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2019 江西省证券从业资格考试真题

来源：长理培训发布时间：2019-04-21 23:11:26

1、因法院判决而发生的过户属于非交易过户。（　　）

正确答案：正确

2、投资分析师有义务为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，并引导投资者进行理性投资。（　　）

正确答案：正确
投资分析师有义务为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，并引导投资者进行理性投资。

3、我国的外汇储备中，（　　）两项所占比重较低。
A. 外汇储备
B. 黄金储备
C. 特别提款权
D. 在IMF的储备头寸
E. 以上都不对

正确答案：C, D
尽管我国的外汇储备是所有国家中最多的，但是外汇储备中特别提款权和在IMF的储备头寸比较少，这也从一个侧面反映了我国外汇储备结构不够合理。

4、公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一作出决议。（　　）

正确答案：错误

5、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（　　）。

A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

正确答案：B,C
A应该是100万，D中法律另有规定的除外（本解析由233网校学员提供）

6、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为（　　）。
A. 资本公积金
B. 法定公积金
C. 任意公积金
D. 公积金

正确答案：A

7、某投资者以800元的价格购买了一次还本付息的债券，持有2年后以950元的价格卖出，那么该投资者的持有期收益率为（　　）。
A. 9%
B. 7.90%
C. 10%
D. 9.38%

正确答案：D

8、《国际伦理纲领职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是（　　）。
A. 公司对待已有客户和潜在客户原则
B. 信托责任原则
C. 独立性和客观性原则
D. 谨慎客观原则
E. 公平原则

正确答案：A, B, C
《国际伦理纲领职业行为标准》提出的投资分析师道德规范三大原则：公平对待已有客户和潜在客户原则、独立性和客观性原则、信托责任原则。

9、代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。（　）
A，正确
B．错误
C．放弃

正确答案：A
代办股份转让主办券商的代办业务包括：向投资者揭示股份转让风险。与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让；开立非上市股份有限公司股份转让账户；受托办理股份转让公司股权确认事宜等。

10、上市公司应当在（　　），办理完毕偿还债券余额本息的事情。
A. 可转换公司债券期满后3个工作日内
B. 可转换公司债券期满后4个工作日内
C. 可转换公司债券期满后5个工作日内
D. 可转换公司债券期满后10个工作日内

正确答案：C
熟悉上市公司对可转债办理完毕偿还债券余额本息的时间。

11、证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括（　）。

A.罚金

B.警示

C.责令处分有关责任人员

D.撤销融资融券业务

正确答案：A

12、股息发放率是普通股每股股利与每股净收益的百分比。（　　）

正确答案：正确
股息发放率是普通股每股股利与每股净收益的百分比。其计算公式为：股息发放率=每股股利/每股净收益× l00%。本题说法正确。

13、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（　　）股权的股东，可以向股东会提出议案。
A. 2%
B. 3%
C. 4%
D. 5%以上

正确答案：D

14、历史资料研究法的缺陷是只能被动地囿于现有资料，不能主动地去提出问题并解决问题（　　）。

正确答案：正确

15、证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户。（　）
A. 正确
B. 错误
C. 放弃

正确答案：B
在债券质押式回购交易过程中的以券融资方，在初始交易前，必须将足够的证券存入其所委托的证券经营机构的证券清算账户。

16、我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于（　）年。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25

正确答案：C

17、证券A和B完全负相关，两者完全反向变化，同时买入两种证券可抵消风险。（）

正确答案：正确
证券A和B完全负相关，即变化方向完全相反，则同时拥有两者可抵消风险。

18、证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。（　　）

正确答案：正确

19、套利组合理论认为，当市场上存在套利机会时，投资者会不断进行套利交易，直到套利机会消失，此时证券价格即为均衡价格。（　　）

正确答案：A
考点：熟悉套利定价理论的基本原理，掌握套利组合的概念及计算，掌握运用套利定价方程计算证券的期望收益率，熟悉套利定价模型的应用。见教材第七章第四节，P351。

20、会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（　　）。
A. 接受委托买卖证券
B. 净资产验证
C. 会计报表审计
D. 实收资本审验

正确答案：B, C, D
A选项中接受委托买卖证券属于证券公司的证券经纪业务。

21、公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（　　）。
A.公司有重大违法行为
B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D.公司最近2年连续亏损

正确答案：A,B,C,D
第六十条公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易： 

（一）公司有重大违法行为； 

（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件； 

（三）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用； 

（四）未按照公司债券募集办法履行义务； 

（五）公司最近二年连续亏损。 

22、不变增长模型比零增长模型更适合用于计算优先股的内在价值。（　）

正确答案：错误

23、公司的净资产是公司营运的基础，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。

正确答案：正确

24、对战略产业的保护和扶植政策是产业结构政策的重点，而所谓"战略产业"一般是指具有较高需求弹性和收入弹性、能够带动国民经济其他部门发展的产业。（）
16.

正确答案：正确
关于行业生命周期四个阶段的分析只是对行业发展共性的一种描述，它并不适用于所有行业的情况，同一行业在不同发展水平的不同国家或者在同一国家的不同发展时期，可能处于生命周期的不同阶段。

25、在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。（　）

正确答案：错误

26、信用违约互换（CDS）交易的危险来自（　　）。
A. 具有较高的杠杆性
B. 由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额
C. 信用违约互换过快的增长速度
D. 由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落

正确答案：A, B, D

27、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（　　）。
A. 始终是审批制
B. 由审批制到核准制
C. 始终是核准制
D. 由核准制到审批制

正确答案：B
1990年至2001年3月，中国的证券发行实行审批制；从2001年开始全面实行证券发行主承销商推荐及核准制；未来改革的方向是注册制。

28、我国的证券分析师是指（　　）从事发布证券研究报告的人员。
A.具有证券投资咨询执业资格
B.具有证券从业资格
C.在中国证券业协会注册登记的
D.为证券交易所会员

正确答案：A,C
掌握我国证券分析师与财务投资顾问的基本内涵、主要职能。见教材第九章第一节，P406。

29、中国证监会的非现场检查包括（　　）。
A. 证券公司的年度报告
B. 董事会报告
C. 制度与人员的检查
D. 财务报表附注

正确答案：A, B, D

30、基金评价业务中的评价人员应当满足的条件（　　）。
A.具备基金从业资格
B.被一家基金评价机构聘用
C.不得同时在两个以上的基金评价机构执业
D.可以同时在两个以上的基金评价机构执业

正确答案：A,B,C
考点：熟悉我国对证券投资基金评价的相关规定。见教材第七章第五节，P360。

31、我国A股证券账户可以用于买卖基金。（　）

正确答案：正确
在实际运用中，A股账户用途最广，既可以买卖人民币普通股票，也可以买卖债券和证券投资基金。

32、套利组合理论认为，当市场上存在套利机会时，投资者会不断进行套利交易，直到套利机会消失为止，此时证券的价格即为均衡价格。（　）

正确答案：正确

33、拟发行上市公司为了做到治理规范，必须保证（　　）。
A.资产独立完整
B.人员独立
C.机构独立
D.财务独立

正确答案：A,B,C,D
ABCD

[解析]治理规范的具体要求主要有：(1)拟发行上市公司的资产应做到独立完整；(2)拟发行上市公司的人员应做到独立；(3)拟发行上市公司的机构应做到独立；(4)拟发行上市公司应做到财务独立。

34、（　　）为国家股股东。
A. SS
B. SLS
C. SAS
D. SLSS

正确答案：A
常识，ss为国家股股东。

35、上市公司进行重大资产重组应当由股东大会依法作出决议。（　　）

正确答案：错误
上市公司进行重大资产重组应当由董事会依法作出决议。

36、自有关证券公开发行之日起（　）内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 18个月

正确答案：D

37、证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。（　）

正确答案：错误

38、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（　　）。
A. 定向资产管理业务
B. 限定性集合资产管理计划
C. 非定性集合资产管理计划
D. 专项资产管理业务

正确答案：A
定向资产管理业务证券公司与投资者是“一对一”的关系。

39、上海证券交易所规定，回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。　　（　　）

正确答案：错误

40、个人收入、失业率都属于滞后性的经济指标。（　　）

正确答案：错误
个人收入属于同步性经济指标，失业率属于滞后性经济指标。

41、代理成本理论区分了股东与经理层之间的利益冲突。（　　）

正确答案：正确

42、资产支持证券受托机构的信息披露应通过（　　）或中国人民银行规定的其他方式进行。
A. 中国货币网
B. 中国债券信息网
C. 中国财经网
D. 中国经济信息网

正确答案：A, B, C

43、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）。
A. 国债
B. 股票
C. 可转换债券
D. 基金证券

正确答案：A

44、敏感性法、波动性法的缺陷是（　）。
A. 不能回答有多大的可能性会产生损失
B. 无法度量不同市场中的总风险
C. 不能将各个不同市场中的风险加总
D. 都是利用统计学原理对历史数据进行分析

正确答案：A, B, C

45、关联交易属于：（　）。
A. 单纯市场行为
B. 内幕交易
C. 中性交易
D. 欺诈行为

正确答案：C

46、下列说法正确的是（　　）。
A. 分散化投资使非系统风险减少
B. 分散化投资使因素风险减少
C. 分散化投资使系统风险减少
D. 分散化投资既降低风险又提高收益

正确答案：A

47、一般认为，公司财务评价的内容主要是赢利能力，其次是偿债能力，此外还有成长能力。它们之间大致可按（　　）来分配比重。
A.4：4：2
B.5：4：1
C.5：3：2
D.6：3：1

正确答案：C
一般认为，公司财务评价的内容主要是赢利能力，其次是偿债能力，此外还有成长能力。它们之间大致可按5：3：2来分配比重。

48、对不同公司投入公司的同类资产，应当采用同一价格标准评估。（　）

正确答案：正确

49、上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，只有融资方才可有权利就该日到期回购进行不履约申报。（　　）

正确答案：错误
【解析】上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。

50、截至2007年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、 “中银国际中国精选混合型基金”等（　　）只LOF在深圳证券交易所上市交易。
A. 13
B. 15
C. 20
D. 25

正确答案：D

责编：杨丽梅

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