2019年证券从业资格考试法律法规专项练习题
来源：长理培训发布时间：2019-04-21 22:52:33
(1) 根据我国公司法的规定，公司类型可分为有限责任公司和( )。
A: 责任有限公司
B: 合伙制公司
C: 独资制公司
D: 股份有限公司
答案:D
解析: 根据我国公司法的规定，公司包括有限责任公司和股份有限公司两种类型。
(2) 根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括( )。
A: 对上市公司进行管理
B: 对证券交易活动进行管理
C: 对证券从业者进行行业控制
D: 对会员进行管理
答案:C
解析:
证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。
(3) 公司合并的方式一般采取吸收合并和( )两种方式。
A: 反向合并
B: 新设合并
C: 兼并合并
D: 控股合并
答案:B
解析:
公司的合并，一般采取两种方式。根据《公司法》第184条第1款规定公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。
(4) ( )是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而设立公司的方式。
A: 发起设立
B: 渐次设立
C: 复杂设立
D: 募集设立
答案:A
解析:
发起设立又称同时设立、单纯设立等，是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而设立公司的方式。
(5)根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式可分为包销、代销、投标经销和( )4种方式。
A: 直销
B: 赊购
C: 网销
D: 赞助推销
答案:D
解析:
根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销可分为包销、投标承购、代销、赞助推销4种方式。
(6) 下列选项中，( )不属于规范证券业从业人员执业行为的法律法规。
A: 《中华人民共和国证券法》
B: 《中华人民共和国证券投资基金法》
C: 《证券公司监督管理条例》
D: 《中华人民共和国公司法》
答案:D
解析:
规范证券业从业人员执业行为的法律法规包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》等。
(7) 下列( )不属于证券经纪业务风险。
A: 合规风险
B: 管理风险
C: 政策风险
D: 技术风险
答案:C
解析: 证券经纪业务的主要风险包括合规风险、管理风险和技术风险。
(8)对未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对__________其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )万元以上30万元以下的罚款。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
(9)证券业协会诚信管理中因证券、期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为( )年。
A: 2
B: 3
C: 5
D: 10
答案:C
解析:
诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效;②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券、期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
(10) 下列说法错误的是( )。
A:期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料
B:国务院期货监督管理机构无权要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料
C:国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，其他有关部门和单位应当给予支持和配合
D: 国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金
答案:B
解析:
国务院期货监督管理机构在必要时可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。
(11)我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布( )的人员。
A: 证券信息
B: 股票信息
C: 证券研究报告
D: 股票研究报告
答案:C
解析:
我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。
(12)通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。发出要约的收购人必须公告上市公司收购报告书。下列不属于收购报告书须载明事项的是( )。
A: 收购方式
B: 收购目的
C: 收购期限
D: 收购价格
答案:A
解析:
我国《证券法》第89条规定，依照前条规定发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书，并载明下列事项：①收购人的名称、住所;②收购人关于收购的决定;③被收购的上市公司名称;④收购目的;⑤收购股份的详细名称和预定收购的股份数额;⑥收购期限、收购价格;⑦收购所需资金额及资金保证;⑧公告上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。
(13) 下列说法错误的是( )。
A: 上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息
B: 上市公司分配股利或者增资的计划属于证券交易内幕信息
C: 上市公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任的信息属于证券交易内幕信息
D: 上市公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的20%的为证券交易内幕信息
答案:D
解析:公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%的为证券交易内幕信息。
(14) 下列说法错误的是( )。
A: 机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
B:从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后5日内向协会报告
C: 协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
D:协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准
答案:B
解析:从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应在处分后10日内向协会报告。
(15)证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施不包括( )。
A: 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明
B: 进入证券公司营业场所检查
C: 封存所有与检查事项相关的文件、资料
D: 检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料
答案:C
解析:
证券监管机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明;②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料.
(16) 将为( )提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。
A: 证券交易所会员
B: 上市公司
C: 中国证券业协会
D: 中国证监会
答案:B
解析:为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离属于禁止内幕交易的主要措施。
(17) 下列说法错误的是( )。
A: 证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系
B: 证券经纪人是自然人
C: 证券经纪人可以是证券公司的代理人也可以是员工或居间人
D: 证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动
答案:C
解析:
证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。这一界定有3层含义：①证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为证券经纪人应当依法承担相应的法律责任;②证券经纪人是自然人，不能是机构或团体;③证券经纪人只能是证券公司的代理人而不能是员工或居间人，证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动，只能采取证券经纪人的形式，不能采取居间人等其他形式。
(18) 股份有限公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列( )顺序进行分配。
①支付职工工资和劳动保险费用②支付清算费用③缴纳所欠税款
④清偿公司债务⑤按股东持股比例分配剩余财产
A: ①②③④⑤
B: ②①③④⑤
C: ③②①④⑤
D: ③①②④⑤
答案:B
解析:
《公司法》第187条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。
(19) 下列不属于资产管理业务的主要类型的是( )。
A: 为单一客户办理定向资产管理业务
B: 为多个客户办理定向资产管理业务
C: 为多个客户办理集合资产管理业务
D: 为客户特定目的办理专项资产管理业务
答案:B
解析:
资产管理业务主要有如下3种：①为单一客户办理定向资产管理业务;②为多个客户办理集合资产管理业务;③为客户特定目的办理专项资产管理业务。
(20) 下列不属于定向资产管理合同内容的是( )。
A: 风险揭示
B: 客户资产的清算返还事宜
C: 发放证券
D: 当事人的权利和义务
答案:C
解析:
定向资产管理合同应当包括下列基本事项：①客户资产的种类和数额;②投资范围、投资限制和投资比例;③投资目标和管理期限;④客户资产的管理方式和管理权限;⑤各类风险揭示;⑥资产管理信息的提供及查询方式;⑦当事人的权利与义务;⑧客户所持有证券的权利的行使和义务的履行;⑨管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间;⑩与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。
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