2019年证券从业资格《《法律法规》模拟题（2）
来源：长理培训发布时间：2019-04-20 18:32:49
1、下列关于非法集资类犯罪的描述，不正确的的是()。
A、未经有关部门依法批准吸收资金
B、犯罪客体是国家金融管理秩序
C、只承诺在一定期限内返还本金
D、向社会公众(不特定对象)吸收资金
正确答案： C
【专家解析】非法集资类犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位;犯罪客体是国家金融管理秩序。犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。主要是以非法发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会不特定对象募集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予其他回报。
2、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是()。
A、侵害的客体是复杂客体
B、主体为特殊主体
C、在主观方面必须出于故意
D、侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
正确答案： D
【专家解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体，仅限于证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员、证券业协会、期货业协会证券期货监督管理部门的工作人员。
3、相关从业人员从事与内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得()罚金。
A、2;1倍以上3倍以下
B、5;1倍以上5倍以下
C、3;2倍以上4倍以下
D、5;3倍以上10倍以下
正确答案： B
【专家解析】《刑法》第一百八十条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
4、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。Ⅰ.发行股票发行数额在500万元以上的Ⅱ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】欺诈发行股票、债券的犯罪刑事立案追诉标准为：在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。
5、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。Ⅰ.单一客体Ⅱ.复杂客体Ⅲ.国家对证券市场的管理制度Ⅳ.投资者的合法权益
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。
6、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的()。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： B
【专家解析】《中华人民共和国刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
7、下列属于变相公开发行证券特征的是()。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】变相公开发行证券的特征包括：(1)非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。(2)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票。(3)向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。
8、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是()。Ⅰ.该罪是一种故意的行为Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约Ⅳ.过失不能构成该罪
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。本罪所侵害的客体是复杂客体。
9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万以上的Ⅱ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易Ⅳ.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： A
【专家解析】根据规定，个人集资诈骗，数额在10万元以上的，或者单位集资诈骗，数额在50万元以上的，应当依法予以刑事追诉。由于集资诈骗罪的主观恶性及社会危害性较大，对于数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的集资诈骗罪，最高可判处死刑。
10、根据行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为()。Ⅰ.行业的虚假陈述Ⅱ.自然人的虚假陈述Ⅲ.法人的虚假陈述Ⅳ.公司的虚假陈述
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： A
【专家解析】虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述等。
11、犯集资诈骗罪的，处()以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
A、1年
B、3年
C、5年
D、10年
正确答案： C
【专家解析】犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
12、()是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A、非法集资类犯罪
B、擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C、违规披露、不披露重要信息的犯罪
D、欺诈发行股票、债券罪
正确答案： D
【专家解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
13、D上市公司未经法定机关核准，擅自公开发行证券。针对此种情况，有关机关有权对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以__万元以上__万元以下的罚款。()
A、3;30
B、3;60
C、30;60
D、20;60
正确答案： A
【专家解析】《证券法》第一百八十八条规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
14、某证券公司高管汤某，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于()。
A、欺诈行为
B、操纵证券市场行为
C、传播虚假信息行为
D、内幕交易行为
正确答案： B
【专家解析】操纵证券市场的手段有:①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。题中，汤某的行为属于操纵证券市场行为。
15、下列对未经法定机关核准，擅自公开发行或者变相公开发行证券的公司所实施的处罚中，说法错误的是()。
A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B、处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
正确答案： B
【专家解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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