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2019证券从业《金融市场基础知识》训练题（3）

来源：长理培训发布时间：2019-04-20 18:32:49

　1、关于自营业务资金的出入，以下说法不正确的是( )。

　　A、自营业务资金的出人必须以公司名义进行

　　B、禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金

　　C、禁止从自营账户中提取现金

　　D、自营业务资金的出入可以以个人名义进行

　　【正确答案】D

　　【专家解析】自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

　　2、假设法定存款准备金率为17%，超额存款准备金率为5%，现金在存款中的比率为8%，则可得出货币乘数为( )。

　　A、[1.6]

　　B、[3.1]

　　C、[3.6]

　　D、[4.3]

　　【正确答案】C

　　【专家解析】货币乘数=(现金在存款中的比率+1)/(现金在存款中的比率+法定存款准备金率+超额存款准备金率)=(8%+1)/(8%+17%+5%)=3.6。

　　3、深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过( )。

　　A、3个月

　　B、2个月

　　C、4个月

　　D、1个月

　　【正确答案】A

　　【专家解析】封闭期一般不超过3个月。

　　4、下列选项中，不属于未上市流通股份的是( )。

　　A、优先股

　　B、内部职工股

　　C、境外上市外资股

　　D、发起人股份

　　【正确答案】C

　　【专家解析】未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括：(1)发起人股份。(2)募集法人股份。(3)内部职工股。(4)优先股或其他。

　　5、下列关于股票基本特征的说法中，错误的是( )。

　　A、股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

　　B、股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

　　C、股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份

　　D、对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

　　【正确答案】D

　　【专家解析】股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份。对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。

　　6、下列各项中，不属于投资者委托指令的基本要素的是( )。

　　A、委托有效期

　　B、买卖席位号

　　C、委托人签名

　　D、证券账号

　　【正确答案】B

　　【专家解析】委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容等。

　　7、在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小( )手、最大( )手。

　　A、5000;10000

　　B、10000;50000

　　C、1000;50000

　　D、1000;5000