2019年证券从业《金融市场基础知识》需了解知识点
来源：长理培训发布时间：2019-04-19 23:47:15
第一章 金融市场体系
第一节 金融市场概述
了解金融市场的重要性；
第二节 全球金融市场
了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；
了解英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。
第二章 中国的金融体系与多层次资本市场
第一节 中国的金融体系
了解建国以来我国金融市场的发展历史；了解影响我国金融市场运行的主要因素。
了解金融中介机构体系的构成；了解我国银行业、证券业、保险业、信托业的行业基本情况；了解“一委一行两会”的职责；了解金融服务实体经济的要求。
了解中央银行的业务（资产负债表）和主要职能；
第二节 中国的多层次资本市场
无
第三章 证券市场主体
第一节 证券发行人
无
第二节 证券投资者
了解我国证券市场投资者结构及演化。
第三节 证券中介机构
了解我国证券公司的发展历程；了解证券公司业务国际化。
第四节 自律性组织
了解我国证券交易所的发展历程。
了解证券业协会的历史沿革；
第五节 证券监管机构
无
第四章 股票
第一节 股票概述
了解发行或投资优先股的意义；了解优先股与普通股、债券及其他股债混合产品的比较；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
了解我国各种股份的概念；了解我国股票按投资主体性质的分类及概念；了解我国股票按流通受限与否的分类及概念；
第二节 股票发行
了解我国股票发行制度的演变；了解股票的无纸化发行和初始登记制度。
了解新股网上网下申购的要求。
第三节 股票交易
了解证券托管和证券存管的概念；了解我国证券托管制度的内容；了解证券委托的形式；了解委托指令撤销的条件和程序；了解涨跌幅限制等市场稳定机制；了解证券买卖中交易费用的种类；了解股票交易的清算与交收程序；了解股票的非交易过户。
了解股票价格指数的编制步骤和方法；了解海外国家主要股票市场的股票价格指数。
了解沪港通和深港通股票范围及投资额度的相关规定。
第四节 股票估值
了解影响股票价格变动的相关因素；了解基本分析、技术分析、量化分析的概念。
了解股票的绝对估值方法和相对估值方法。
第五章 债券
第一节 债券概述
了解我国国债的品种、特点和区别；了解我国国债与地方政府债券的发行情况。
了解我国金融债券的品种和管理规定；了解我国企业债的品种和管理规定；了解我国公司债券的管理规定；
了解我国国际债券的发行概况。
了解资产证券化兴起的经济动因；了解美国次级贷款及相关证券化产品危机；了解我国资产证券化的发展历史。
第二节 债券发行
了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。
了解次级债务的概念、募集方式；了解混合资本债券的概念、募集方式。
了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。
了解证券公司次级债券的发行条件；了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容；
了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。
第三节 债券交易
了解债券评级的程序；
了解银行间债券市场的发展情况；了解交易所债券市场的发展情况；
第四节 债券估值
了解债券报价与实付价格；了解零息债券、附息债券、累息债券的估值定价；了解债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的概念；了解利率的风险结构和期限结构的概念。
第六章 证券投资基金
第一节 证券投资基金概述
了解证券投资基金的起源与全球证券投资基金业发展概况；
第二节 证券投资基金的运作与市场参与主体
无
第三节 基金的募集、申购赎回与交易
了解申购、赎回费用及销售服务费的概念；
第四节 基金的估值、费用与利润分配
了解基金资产估值的重要性；
第五节 证券投资基金的监管与信息披露
无
第六节 非公开募集证券投资基金
无
第七章 金融衍生工具
第一节 金融衍生工具概述
了解金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势；了解我国衍生工具市场的发展状况。
第二节 金融远期、期货与互换
了解金融期货合约的主要种类；
了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换的含义和主要风险；了解收益互换的应用。
第三节 金融期权与期权类金融衍生产品
了解金融期权的主要种类；了解金融期权的主要风险指标；了解权证的定义和分类；了解期权品种及其应用。
第四节 其他衍生工具简介
无
第八章 金融风险管理
第一节 风险概述
了解风险的常见定义；
第二节 风险管理
了解风险管理的发展趋势。
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