2019证券从业金融基础知识数字类考点第四章(股票)2
来源：长理培训发布时间：2019-04-19 23:43:00
11、上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正;上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责;上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为;上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
12、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合下列规定：
(1)最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据。
(2)业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形。
(3)现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化。
(4)高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化。
(5)公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化。
(6)不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项。
(7)最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。
13、主板(中小企业板)上市公司的配股除了要满足公开发行股票的一般规定外，还应当符合下列规定：
(1)拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十;
(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;
(3)采用《证券法》规定的代销方式发行。
14、增发除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有以下的特别规定：(1)最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。(2)除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。(3)发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
15、上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五。国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市。关于申报时间，上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00;每个交易日9：20～9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。深圳证券交易所则规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9：15～11：30、13：00～15：00;每个交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报;每个交易日9：25～9：30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。
16、集合竞价时，如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所规定的成交价格为使未成交量最小的申报价格。
17、沪深300指数是由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，不能是创业板股票，除非该股票上市以来日均A股总市值在全部沪深A股(非创业板股票)中排在前30位;也不能是ST、*ST股票和暂停上市股票。
18、上证50、上证180指数集中于金融、能源、原材料和工业等传统行业，上证380指数、上证100指数和上证150指数则广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域，凸显了我国经济结构调整的方向。
19、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：经营证券经纪业务已满3年;公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期问的情形;财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;有足够负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价;中国证监会规定的其他条件。
20、净资产收益率等于销售利润率、资产周转率和杠杆比率三者的乘积。市净率倍数=每股市价/每股净资产。
湘公网安备:43011102000856号 
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