2019证券从业《金融市场基础知识》巩固练习（17）
来源：长理培训发布时间：2019-04-18 23:48:20
1、从()起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。
A、2004年3月21日
B、2004年12月6日
C、2005年3月21日
D、2004年10月6日
【正确答案】C
【专家解析】从2005年3月21日起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。
2、按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。
A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
D、受托办理股份转让公司股权确认事宜
【正确答案】B
【专家解析】常识题，其他三项部属于代办业务。
3、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()。
A、2倍
B、1倍
C、3倍
D、4倍
【正确答案】A
【专家解析】证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，即保证经比例不得低于50%;期限不超过6个月。
4、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币()元。
A、5亿
B、8亿
C、9亿
D、10亿
【正确答案】B
【专家解析】最近年度净资产不低于人民币8亿元。
5、证券公司应当按()编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。
A、周
B、月
C、季
D、半年
【正确答案】C
【专家解析】证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。
6、开立证券账户应坚持()原则。
A、合法性与及时性
B、合法性与真实性
C、及时性与全面性
D、及时性与真实性
【正确答案】B
【专家解析】开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则，前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户;后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
7、预先披露的招股说明书申报稿不能含有()内容。
A、价格信息
B、发行人基本情况
C、经营情况
D、公司治理结构
【正确答案】A
【专家解析】发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。
8、在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于()工作日内更改相应注册资料。
A、3个
B、5个
C、7个
D、10个
【正确答案】B
【专家解析】中国结算公司将于5个工作日内更改相应注册资料。
9、财务风险的特征不包括()。
A、客观性
B、不确定性
C、全面性
D、隐藏性
【正确答案】D
【专家解析】财务风险的主要特征表现在：(1)客观性。即风险处处存在，时时存在。也就是说，财务风险不以人的意志为转移，人们无法回避它，也无法消除它，只能通过各种技术手段来应对风险，进而避免风险。(2)全面性。即财务风险存在于企业财务管理工作的各个环节，在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险。(3)不确定性。即财务风险在一定条件下、一定时期内有可能发生，也有可能不发生。(4)收益与损失共存性。即风险与收益成正比，风险越大收益越高，反之风险越低收益也就越低。
10、根据有关规定，配股权证由中国结算公司根据()提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。
A、上市公司
B、监事会
C、董事会
D、理事会
【正确答案】A
【专家解析】中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。
湘公网安备:43011102000856号 
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