2019证券从业《金融市场基础知识》巩固练习（20）
来源：长理培训发布时间：2019-04-18 23:47:51
1、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币( )。
A、4000万元
B、5000万元
C、3000万元
D、2000万元
【正确答案】C
【专家解析】根据我国2012年11月1日开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于000万元人民币。
2、在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是( )。
A、董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等
B、自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作
C、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
D、自营业务决策机构原则上应当按照"董事会-投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立
【正确答案】A
【专家解析】董事会是自营业务的最高决策机构，按照一定规则确定自营业务规模，可承受的风险限额等。
3、投资者买卖证券的第一步是要向( )及其代理点申请开立证券账户。
A、证券交易所
B、中国结算公司
C、证券业协会
D、证监会
【正确答案】B
【专家解析】投资者买卖证券的第一步是要向中国结算公司及其代理点申请开立证券账户。根据我国现行做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。
4、按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为( )。
A、成交面额的1‰
B、成交面额的3‰
C、成交面额的0.5‰。
D、成交金额的0.5‰
【正确答案】D
【专家解析】按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为成交金额的0.5‰。
5、按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过()。
A、1万手
B、10万手
C、5万手
D、100万手
【正确答案】A
【专家解析】上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过1万手。
6、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为( )。
A、9：00至12：00、13：00至16：00
B、9：30至11：30、13：00至15：00
C、15：00至15：30
D、9：15至11：30，13：00至15：00
【正确答案】B
【专家解析】挂牌公司股份转让时间为周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。
7、下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是( )。
A、双方声明及承诺、协议标的
B、证券经纪商内幕信息披露原则
C、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销
D、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决
【正确答案】B
【专家解析】《证券交易委托代理协议》内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。
8、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，其又被称为( )。
A、到期收益率
B、实际收益率
C、持有期收益率
D、名义利率
【正确答案】D
【专家解析】债券票面利率又称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。
9、在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。
A、证券公司会计核算部门
B、证监会
C、证券交易所
D、资产托管机构
【正确答案】D
【专家解析】资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者证监会认可的其他机构。
10、对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下( )。
A、[20%]
B、[30%]
C、[1O%]
D、[50%]
【正确答案】C
【专家解析】常识题。债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下1O%;非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下1O%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下1O%。
湘公网安备:43011102000856号 
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