2019年证券从业资格《法律法规》提高练习（22）
来源：长理培训发布时间：2019-04-13 18:29:09
1.下列有关短期融资券发行注册的表述中，正确的有( )。
Ⅰ.中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为1年
Ⅱ.中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册
Ⅲ.企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册
Ⅳ.企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
2.关联交易的行为包括( )。
Ⅰ.合作开发项目Ⅱ.担保
Ⅲ.代理Ⅳ.租赁
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
3.对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件.发行人律师应做到( )。
Ⅰ.在该文件首页签名或签署鉴证日期
Ⅱ.律师事务所在该文件首页加盖公章
Ⅲ.在该文件首页注明“以下第××页到第××页与原件一致”
Ⅳ.律师事务所在该文件第××页至第××页侧面以公章盖骑缝章
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
4.下列业务中，属于保荐机构应当承担的保荐业务有( )。
Ⅰ.推荐发行Ⅱ.尽职调查
Ⅲ.推荐上市Ⅳ.持续督导
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.首次公开发行股票的公司在网上直播推介活动的公告内容包括( )。
Ⅰ.招股说明书摘要Ⅱ.推介活动时间
Ⅲ.推介活动出席人员名单Ⅳ.网站名称
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
6.以下关于证券从业人员的监督管理的说法正确的是( )。
Ⅰ.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的。由协会注销其执业证书;重新执业的.应当参加协会组织的执业培训。并重新申请执业证书
Ⅱ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定.受到聘用机构处分的。该机构应当在处分后十日内向协会报告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.Ⅲ
D.ⅠⅡ
7.上市保荐书应当包括的内容有( )。
Ⅰ.发行股票的公司概况
Ⅱ.申请上市的股票的发行情况
Ⅲ.保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明
Ⅳ.保荐机构和保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
8.以下选项中.对于股本的变化需要在招股说明书中披露的有( )。
Ⅰ.本次发行前的总股本、本次发行的股份，以及本次发行的股份占发行后总股本的比例
Ⅱ.前20名股东
Ⅲ.前15名自然人股东及其在发行人处担任的职务
Ⅳ.股东中的战略投资者持股及其简况
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
9.特别风险提示并不保证揭示本次发行的全部投资风险，投资者应当根据( )独立作出是否参与发行申购的决定。
Ⅰ.自身经济实力Ⅱ.投资经验
Ⅲ.风险承受能力Ⅳ.心理承受能力
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
10.发行人及其主承销商在推介过程中不得( )。
Ⅰ.干扰询价对象正常报价和申购
Ⅱ.披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
Ⅲ.推介资料有虚假记载、误导性陈述
Ⅳ.推介资料有重大遗漏
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
11.主承销商行使超额配售选择权时.应当在中国证监会制定报刊上披露的情况包括( )。
Ⅰ.发行人本次发行股份总量
Ⅱ.从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格
Ⅲ.发行人本次筹资总金额
Ⅳ.行使超额配售选择权而发行的新股数：如未行使，应当说明原因
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
12.上市公司申报发行可转换公司债券.股东大会应对( )作出决议。
Ⅰ.转股期Ⅱ.发行数量
Ⅲ.募集资金用途Ⅳ.转股价格的确定和修正
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
13.申请发行可交换债券的公司应当具备的条件有( )。
Ⅰ.公司最近1期期末的净资产额不少于人民币3亿元
Ⅱ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利润
Ⅲ.当次债券发行的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的70%.且应当将预备用于交换的股票设定为当此发行的公司债券的担保物
Ⅳ.公司组织机构健全.运行良好.内部控制制度不存在重大缺陷
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
14.保荐制度主要包括( )。
Ⅰ.建立独立董事制度
Ⅱ.明确保荐期限
Ⅲ.确立保荐责任
Ⅳ.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
15.公开发行企业债券必须符合的规定有( )。
Ⅰ.最近3年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息
Ⅱ.累计债券余额不超过发行人净资产的40%
Ⅲ.债券的利率由企业根据市场情况确定.但不得超过国务院限定的利率水平
Ⅳ.已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
16.下列关于境内上市外资股发行准备过程中。关于选聘承销商的说法，正确的有( )。
Ⅰ.公司可以聘请国外证券公司担任国际协调人
Ⅱ.公司应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一
Ⅲ.公司可以聘请境内证券公司担任国际协调人
Ⅳ.公司应当委托经中国证监会认可的境外证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.境内上市外资股发行准备过程中，需要聘请的法律顾问包括( )。
Ⅰ.中国境内的企业法律顾问Ⅱ.中国境内的承销商法律顾问
Ⅲ.中国境外的企业法律顾问Ⅳ.中国境外的承销商法律顾问
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
18.上市公司所属企业申请境外上市时，董事会应当表决的事项有( )。
Ⅰ.境外上市是否符合中国证监会规定
Ⅱ.境外上市方案
Ⅲ.境外上市计划
Ⅳ.上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
19.下列关于协议收购时收购人应当向中国证监会提交的文件的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.收购人为法人或者其他组织的.其控股股东、实际控制人最近三年未变更的说明
Ⅱ.中国公民的身份证明，或者在中国境内登记注册的法人、其他组织的证明文件
Ⅲ.收购人及其关联方与被收购公司存在同业竞争、关联交易的.应提供避免同业竞争等利益冲突、保持被收购公司经营独立性的说明
Ⅳ.收购人或其实际控制人为两个或者两个以上的上市公司控股股东或实际控制人的.应当提供其持股10%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况说明
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
20.个人申请注册登记为财务顾问主办人的.应当符合的条件有( )。
Ⅰ.具有证券从业资格
Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅳ.最近36个月无违反诚信的不良记录
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
1.【答案】C。解析：交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为两年。
2.【答案】A。解析：关联交易主要包括：购销商品;买卖有形或无形资产;兼并或合并法人;出让与受让股权;提供或接受劳务;代理;租赁;各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等;提供资金或资源;协议或非协议许可;担保;合作研究与开发或技术项目的转移;向关联方人士支付报酬：合作投资设立企业;合作开发项目;其他对发行人有影响的重大交易.
3.【答案】A。
4.【答案】D。解析：保荐业务包括：(1)尽职调查;(2)推荐发行和推荐上市;(3)配合中国证监会审查;(4)持续督导。
5.【答案】D。解析：网上直播推介活动的公告内容至少应包括网站名称、推介活动出席人员名单、时间。
6.【答案】A。解析：以上都是《证券业从业人员资格管理办法》第13～19条对证券从业人员监督管理的规定。
7.【答案】A。
8.【答案】C。解析：Ⅱ应当是前10名股东;Ⅲ应当是前10名自然人股东及其在发行人处担任的职务。
9.【答案】B。解析：发行人、保荐机构(主承销商)提示和建议投资者充分深入地了解证券市场蕴含的各项风险，根据自身经济实力、投资经验、风险和心理承受能力独立作出是否参与本次发行申购的决定。
10.【答案】C。解析：发行人及其主承销商在推介过程中不得误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息：推介资料不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
11.【答案】A。解析：在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露以下有关超额配售选择权的行使情况：因行使超额配售选择权而发行的新股数，如未行使.应当说明原因;从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格;发行人本次发行股份总量：发行人本次筹资总金额。
12.【答案】A。解析：股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列事项：(1)本次发行的种类和数量;(2)发行方式、发行对象及向原股东配售的安排;(3)定价方式或价格区间;(4)募集资金用途;(5)决议的有效期;(6)对董事会办理本次发行具体事宜的授权;(7)债券利率;(8)债券期限;(9)担保事项;(10)回售条款;(11)还本付息的期限和方式;(12)转股期;(13)转股价格的确定和修正;(14)其他必须明确的事项。
13.【答案】B。解析：除I、Ⅱ、Ⅳ项所列条件外，申请发行可交换债券的公司还应当具备的条件有：申请人应当符合《证券法》《公司法》规定的有限责任公司或者股份有限公司;当次债券发行的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%.且应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物;经资信评级机构评级，债券信用级别良好;不存在《公司债券发行试点办法》第八条规定的不得发行公司债券的情形。
14.【答案】D。
15.【答案】C。
16.【答案】A。解析：按照《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司也可以聘请国外证券公司担任国际协调人。主承销商和国际协调人共同负责向拟上市的证券交易所推荐、提供咨询、协调联络、制作文件、向投资者推介、承销股票以及上市后持续服务等。
17.【答案】D。解析：一般发行新股至少需聘请两类法律顾问：一类是企业的法律顾问：另一类是承销商的法律顾问。这两类法律顾问根据发行要求的不同，又分别包括两位法律顾问：一位是中国境内的法律顾问：另一位是中国境外的法律顾问.
18.【答案】B。解析：境内上市公司所属企业到境外上市。其董事会应当就以下事项作出决议并提请股东大会批准：(1)境外上市是否符合中国证监会的规定;(2)境外上市方案;(3)上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景。
19.【答案】C。解析：I应当是收购人为法人或者其他组织的，其控股股东、实际控制人最近两年未变更的说明：Ⅳ应当是收购人或其实际控制人为两个或者两个以上的上市公司控股股东或实际控制人的，应当提供其持股5%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况说明。
20.【答案】A。解析：个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当具有证券从业资格、取得执业资格证书，且符合下列条件：(1)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;(2)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;(3)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;(4)未负有数额较大到期未清偿的债务;(5)最近24个月无违反诚信的不良记录;(6)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(7)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;(8)中国证监会规定的其他条件。
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