2019年证券从业资格《法律法规》巩固练习（2）
来源：长理培训发布时间：2019-04-13 18:29:09
1.按照《公司法》，我国公司的组织形式包括( )。
Ⅰ.合伙公司
Ⅱ.有限合伙公司
Ⅲ.有限责任公司Ⅳ.股份有限公司
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢⅣ
2.依据《公司法》，下列有关股份有限公司董事在任职期间转让所持有的本公司股份的表述中，正确的有( )。
Ⅰ.所持股份自公司上市之日起12个月内不得转让
Ⅱ.每年转让的股份不得超过其所持股份总数的25%
Ⅲ.所持有股份自公司上市之日起36个月内不得转让
Ⅳ.每年转让的股份不得超过其所持股份总数的5%
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
3.下列关于上市公司关联关系董事表决权的限制的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得对该项决议行使表决权
Ⅱ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得代理其他董事行使表决权
Ⅲ.董事会会议由超过1/3的无关联关系董事出席即可举行
Ⅳ.董事会会议所作决议须经无关联关系董事以2/3通过
A.Ⅰ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡ
4.下列有关法人财产权的表述中，正确的有( )。
Ⅰ.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题
Ⅱ.在企业改组为股份公司后.公司拥有包括出资者投资的各项财产而形成的法人财产权
Ⅲ.公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础
Ⅳ.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
5.以下选项中，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有( )。
Ⅰ.首次公开发行股票在创业板上市
Ⅱ.首次公开发行股票在主板上市
Ⅲ.上市公司发行新股
Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有( )。
Ⅰ.保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过7%
Ⅱ.保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过7%
Ⅲ.保荐机构持有发行人的股份超过7%
Ⅳ.保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过7%
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
7.下列关于在主板上市公司首次公开发行的股票条件中。正确的有( )。
Ⅰ.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的.持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
Ⅱ.发行人自股份公司成立之后.持续时间应当在3年以上.但经国务院批准的除外
Ⅲ.发行人的注册资本已经缴足
Ⅳ.发起人或者股东用作出资的资产的财产转移手续已办理完毕.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.对于首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其( )录入中国证券业执业证书管理系统.系统将自动生成系统编码和密码。
Ⅰ.姓名Ⅱ.身份证号码
Ⅲ.工作单位Ⅳ.工作年限
A.ⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢ
9.下列关于招股说明书及其摘要的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文.不得出现与全文相矛盾之处
Ⅱ.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)
Ⅲ.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
Ⅳ.在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小5号字.最小行距为0。35毫米
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
10.下列各项中，有关普通合伙企业在存续期间合伙人将其在合伙企业中财产份额转让的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.向其中一方合伙人转让时.无需通知.也无需征得其他合伙人的同意
Ⅱ.向其中一方合伙人转让时，无需征得其他合伙人的同意.但应通知其他合伙人
Ⅲ.向合伙人以外的人转让时，应通知其他合伙人.但无需征得其他合伙人的同意
Ⅳ.向合伙人以外的人转让时.除合伙协议另有约定外，应征得其他合伙人的一致同意
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
11.可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。
Ⅰ.送红股Ⅱ.增发新股
Ⅲ.配股Ⅳ.提高转股价格
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
12.投资者教育应具体重点突出的内容包括( )。
Ⅰ.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则.真正明白“股市有风险.入市须谨慎”的警示
Ⅱ.证券公司在进行产品和业务推介时。应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征
Ⅲ.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险.并由客户在风险揭示书上签字确认
Ⅳ.要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
V.暗示客户证券的收益率，弱化风险的介绍
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣV
C.ⅠⅢV
D.ⅡⅢⅣ
13.下列关于财务顾问主办人应当具备的条件说法正确的是( )。
Ⅰ.具有证券从业资格
Ⅱ.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚
Ⅳ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
14.下列关于上市公司发行新股时保荐机构的内核小组的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.内核小组通常由7至15名专业人士组成
Ⅱ.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常不能成为内核小组成员
Ⅲ.内核小组成员中应当有熟悉法律、财务的专业人员
Ⅳ.内核小组人员要保持独立性和稳定性
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
15.保荐机构(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的。应当出具( )。
Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.发行保荐工作报告
Ⅲ.发行保荐报告书Ⅳ.发行保荐工作说明
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
16.在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中，保荐人和律师应当出具的文件有( )。
Ⅰ.证券发行保荐书Ⅱ.尽职调查报告
Ⅲ.法律意见书Ⅳ.工作报告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.如果最近3年的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见审计报告的，则所涉及的事项应对发行人无重大影响或影响已经消除，违反( )的事项应已纠正。
Ⅰ.合法性Ⅱ.合理性
Ⅲ.一贯性Ⅳ.公允性
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
18.证券公司债券的发行人可聘请( )担任债权代理人。
Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.律师事务所
Ⅲ.信托投资公司Ⅳ.托管银行
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
19.下列关于资产支持证券的信息披露的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.受托机构应在资产支持证券发行前的第10个工作日，向投资者披露发行说明书、评级报告、募集办法和承销团成员名单
Ⅱ.分期发行资产支持证券的.其第1期的信息披露按分期发行资产支持证券第1款的有关规定执行
Ⅲ.分期发行资产支持证券的.自第2期起，受托机构只在每期资产支持证券发行前第3个工作日披露补充发行说明书
Ⅳ.资产支持证券受托机构的信息披露应通过中国货币网、中国债券信息网以及中国人民银行规定的其他方式进行
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
20.投资者作为委托人，必须履行的法律义务有( )。
1.如实填写开户申请书和委托单.并接受经纪商的审核
Ⅱ.缴存交易结算资金
Ⅲ.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交.至少应该部分成交
Ⅳ.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
1.【答案】D。解析：首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：招股说明书及其附录和备查文件;招股说明书摘要：发行公告：上市公告书。
2.【答案】D。解析：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
3.【答案】C。解析：初步询价结果公告至少应包括以下内容：初步询价基本情况，包括询价对象的数量和类别.询价对象的报价总区间(最高、最低报价)，询价对象报价区间上限按询价对象机构类别的分类统计情况，发行价格区间及确定依据.发行价格区间对应的摊薄前后的市盈率区间等。
4.【答案】A。解析：发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。
5.【答案】C。解析：上市公司公开发行证券申请文件目录包含：募集资金投资项目的审批、核准或备案文件;发行人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告;发行人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案.
6.【答案】D。
7.【答案】A。解析：关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下几个方面的情况：
第一.发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。
第二.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况。若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明。
第三，发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的。列表披露投资项目效益情况;项目实际效益与承诺效益存在重大差异的.还应披露原因。
第四，发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例：发行人募集资金所投资的项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露。
第五，发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论。
8.【答案】D。解析：保荐机构(主承销商)负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件。保荐机构(主承销商)还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查。有关核查的程序和原则应参照股票发行内核工作的有关规定执行。保荐机构(主承销商)应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论。保荐机构(主承销商)还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任.持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。
9.【答案】C。解析：公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则。若调整或修正交换价格.将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的.公司必须事先补充提供预备用于交换的股票，并就该等股票设定担保.办理相关登记手续。
10.【答案】D。解析：根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，交易商协会向注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为两年;交易商协会负责受理短期融资券的发行注册：企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券。企业应在注册后两个月内完成首期发行。企业如分期发行，后续发行应提前两个工作日向交易商协会备案。企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的.应重新注册。
11.【答案】C。解析：尽职调查是指中介机构在企业的协助下，对拟募股企业与本次发行有关的一切事项进行现场调查、资料采集的一系列活动。参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。
12.【答案】B。解析：Ⅲ应当是与收购人签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。
13.【答案】B。解析：除题目选项中所列事项外，上市公司股东大会还应当就重大资产重组作出的决议有：(1)本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方;(2)相关资产自定价基准日至交割日期间损益的归属：(3)对董事会办理本次重大资产重组事宜的具体授权;(4)其他需要明确的事项。
14.【答案】A。
15.【答案】D。解析：申请发行可交换公司债券，应当按要求编制申请文件，按照《证券法》的规定持续公开信息。发行可交换公司债券申请文件目录如下：(1)相关责任人签署的募集说明书;(2)保荐机构出具的发行保荐书;(3)发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺：(4)评级机构出具的债券资信评级报告;(5)公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议规则：(6)本期债券担保合同(如有)、抵押财产的资产评估文件(如有);(7)其他重要文件。
16.【答案】C。
17.【答案】C。解析：保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所.以备公众查阅。
18.【答案】C。解析：提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止，仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则.继续认真履行尽职调查义务。
19.【答案】D。解析：首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式定股票发行价格。发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价.并通过互联网向公众投资者进行推介。
20.【答案】B。解析：《证券业从业人员资格管理办法》第24条规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚：对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
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