2019年证券从业资格《法律法规》巩固练习（6）
来源：长理培训发布时间：2019-04-13 18:29:09
1、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A、[60%]
B、[50%]
C、[40%]
D、[30%]
正确答案： D
【专家解析】《中华人民共和国公司法》第二十七条规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。
2、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。
A、[70%]
B、[50%]
C、[30%]
D、[10%]
正确答案： B
【专家解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。
3、《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在()。
A、保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B、扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C、打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D、为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
正确答案： A
【专家解析】《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
4、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。
A、必须多于2人
B、不得少于2人
C、必须多于3人
D、不得少于3人
正确答案： D
【专家解析】《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。
5、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。
A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金
B、处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金
C、处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金
D、处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金
正确答案： A
【专家解析】题干中描述的行为属于操纵证券市场行为，根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
6、下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是()。
A、对会员单位的自律管理
B、对从业人员的自律管理
C、代办股份转让系统
D、证券账户、结算账户的设立和管理
正确答案： D
【专家解析】中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。D项是证券登记结算公司的职能的表述。
7、证券公司按照国家规定，不可以()证券类金融产品。
A、发行
B、交易
C、委托他人代为买卖
D、销售
正确答案： C
【专家解析】《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。
8、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括()。
A、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C、经纪业务中的禁止性规定
D、公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
正确答案： C
【专家解析】《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除A、B、D三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。
9、下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。
A、股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序
B、董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序
C、设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定
D、设立有限责任公司的条件、股东数量的限制
正确答案： C
【专家解析】《中华人民共和国公司法》关于有限责任公司的设立和组织机构的主要内容除了A、B、D三项外，还包括：公司章程的必备内容;注册资本的规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股东名册的主要内容;股东查阅、复制公司有关资料的规定;经理的聘任及职权;监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序;1人有限责任公司的相关规定;国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定属于《中华人民共和国公司法》总则的内容。
10、证券公司撤销境内分支机构的，应当在()的报刊上公告。
A、国务院证券监督管理机构指定
B、证券公司所在地
C、省级以上
D、证券交易所指定
正确答案： A
【专家解析】《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
11、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
A、合规负责人
B、合规部
C、证券安全监管负责人
D、监事会
正确答案： A
【专家解析】《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
12、甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是()。
A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上
D、公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
正确答案： C
【专家解析】C项的正确表述为：甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上的条件。
13、在下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C、证券公司借用客户资金30日内还清
D、法律规定的其他情形
正确答案： C
【专家解析】《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。
14、下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是()。
A、客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第、10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定
B、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
正确答案： A
【专家解析】客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。
15、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。
A、全国人民代表大会
B、国务院
C、全国人民代表大会常务委员会
D、证券监管部门
正确答案： B
【专家解析】涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。
16、下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是()。
A、申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B、申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C、申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D、申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
正确答案： D
【专家解析】《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
17、下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是()。
A、申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B、要约收购的条件及收购要约的内容
C、依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D、信息披露的一般原则规定及要求
正确答案： B
【专家解析】《中华人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除A、C、D三项外，还包括：不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《中华人民共和国证券法》对上市公司收购的规定。
18、证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，()经营，履行对客户的诚信义务。
A、审慎
B、诚信
C、依法
D、独立
正确答案： A
【专家解析】《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。
19、为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的()制度。
A、信息披露
B、风险控制
C、管理
D、信息查询
正确答案： C
【专家解析】《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。
20、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是()。
A、有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资
B、有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元
C、投资公司的注册资本在5年内缴足即可
D、不存在最低注册资本额的规定
正确答案： C
【专家解析】《中华人民共和国公司法》第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。
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