2019年证券从业资格《法律法规》巩固练习（9）
来源：长理培训发布时间：2019-04-13 18:29:09
1、下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是()。Ⅰ.股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ.公司以全部资产对公司债务承担责任Ⅲ.股份有限公司的股东以认购股份为限对公司债务承担责任Ⅳ.公司未分配利润对公司债务承担责任
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： A
【专家解析】《中华人民共和国公司法》第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
2、下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有()。Ⅰ.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记Ⅱ.公司一旦选定经营范围，就不得变更Ⅲ.公司的经营范围中属于法律、行政法规规定要经批准的项目，应当依法经过批准Ⅳ.公司营业执照上应当载明公司的经营范围
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】《公司法》第七条规定:依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。《公司法》第十二条规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。
3、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项()。Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所Ⅱ.各股东所持股份数Ⅲ.各股东所持股票的编号Ⅳ.各股东取得股份的日期
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】根据《公司法》第一百三十条规定，公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项:①股东的姓名或者名称及住所;②各股东所持股份数;③各股东所持股票的编号;④各股东取得股份的日期。发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。
4、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止()的行为。Ⅰ.发布盈利预测信息Ⅱ.欺诈Ⅲ.代客交易Ⅳ.内幕交易Ⅴ.操纵证券市场
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】《证券法》第五条规定:证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
5、我国现行的证券市场法律不包括()。Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》Ⅱ.《中华人民共和国证券法》Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】我国现行的证券市场法律有《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外，《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国反洗钱法》和《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。
6、关于证券市场法律法规的层次，下列说法正确的是()。Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律Ⅲ.法律效力最低的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件Ⅳ.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： B
【专家解析】证券市场的法律法规分为四个层次，其法律效力依次递减:①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;②由国务院制定并颁布的行政法规;③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。
7、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司设立程序主要包括()。Ⅰ.签订发起人协议Ⅱ.报经有关部门批准Ⅲ.申请名称预先核准，制定公司章程Ⅳ.认购股份
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】根据股份有限公司设立的方式不同，程序略有不同，即公开募集设立还需要经过向社会公开招募股份等相关程序，其他程序与发起设立方式相同。但是，根据实际情况，公开募集设立方式较少适用。设立程序为:①签订发起人协议;②报经有关部门批准;③申请名称预先核准，制定公司章程;④认购股份;⑤选举董事会和监事会;⑥发行股票;⑦公告。
8、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，由()决定。Ⅰ.股东会Ⅱ.股东大会Ⅲ.董事会Ⅳ.监事会
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。
9、下列说法中，正确的是()。Ⅰ.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式Ⅱ.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式Ⅲ.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。包销可分为全额包销和余额包销两种:①全额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式;②余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。
10、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是()。Ⅰ.私募基金是通过非公开方式募集基金Ⅱ.公募基金面向不确定的广大的公众Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的投资者Ⅳ.私募基金对信息披露有非常严格的要求
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】基金公开募集与非公开募集的区别有:①募集对象不同。公募基金的募集对象是广大社会公众，而非公开募集基金募集的对象是少数特定的投资者，包括机构和个人。②募集方式不同。公募基金募集资金是通过公开发售的方式进行的，而非公开募集基金则是通过非公开发售的方式募集，这是非公开募集基金与公募基金最主要的区别。③信息披露要求不同。公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露。而非公开募集基金则对信息披露的要求很低，具有较强的保密性。④投资限制不同。公募基金在在投资品种、投资比例、投资与基金类型的匹配上有严格的限制，而非公开募集基金的投资限制完全由协议约定。⑤业绩报酬不同。公募基金不提取业绩报酬，只收取管理费。而非公开募集募基金则收取业绩报酬，一般不收管理费。对公募基金来说，业绩仅仅是排名时的荣誉，而对非公开募集基金来说，业绩则是报酬的基础。
11、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理的职责包括()。Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理Ⅲ.监督检查期货交易的信息公开情况Ⅳ.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责:①制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;②对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;③对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;④制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;⑤监督检查期货交易的信息公开情况;⑥对期货业协会的活动进行指导和监督;⑦对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;⑧开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;⑨法律、行政法规规定的其他职责。
12、客户可以通过()向期货公司下达交易指令。Ⅰ.口头表达Ⅱ.书面Ⅲ.互联网Ⅳ.QQ
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
13、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。Ⅰ、薪酬与提名委员会Ⅱ、审计委员会Ⅲ、风险控制委员会Ⅳ、风险规避委员会
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】根据《证券公司监督管理条例》第十八条至第二十五条规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。
14、《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施有()。Ⅰ.停业整顿Ⅱ.托管Ⅲ.接管Ⅳ.行政重组
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】除停业整顿、托管、接管、行政重组外，风险处置措施还包括撤销。
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