2019年证券从业资格《法律法规》提高练习（23）
来源：长理培训发布时间：2019-04-13 18:29:09
1.上市公司全体( )应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
Ⅰ.董事Ⅱ.核心技术人员
Ⅲ.监事Ⅳ.高级管理人员
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
2.境内上市外资股的投资主体为( )。
Ⅰ.外国的自然人、法人和其他组织
Ⅱ.定居在国外的中国公民
Ⅲ.中国港、澳、台地区的自然人
Ⅳ.拥有外汇的境内居民
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
3.新股发行中，董事会应当就( )作出决议。并提请股东大会批准。
Ⅰ.新股发行的方案
Ⅱ.本次募集资金使用的可行性报告
Ⅲ.前次募集资金使用的报告
Ⅳ.其他必须明确的事项
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。
Ⅰ.净资本为人民币4000万元
Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行
Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
5.下列表述中，正确的有( )。
Ⅰ.证券发行的保荐机构可以是2家
Ⅱ.证券发行的主承销商可以是2家
Ⅲ.证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司
Ⅳ.同次发行的证券.其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
6.个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有( )。
Ⅰ.具有2年以上保荐相关业务经历
Ⅱ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
Ⅲ.诚实守信.品行良好.无不良诚信记录.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ.最近2年内在境内证券发行项目(首次公开发行股票并上市，上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形)中担任过项目协办人
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
7.下列关于股份有限公司股东大会决议的论述中，正确的有( )。
Ⅰ.股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权，但是公司章程另有规定的除外
Ⅱ.公司持有的本公司股份没有表决权
Ⅲ.股东大会决议分为普通决议和特别决议
Ⅳ.上市公司股东大会决议经证券交易所批准后方生效
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
8.关于首次公开发行股票招股说明书，下列表述正确的有( )。
Ⅰ.在招股说明书及其摘要披露前.任何当事人不得披露与招股说明书及其摘要有关的信息
Ⅱ.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求
Ⅲ.保荐人(主承销商)应受发行人委托配合发行人编制招股说明书.并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任
Ⅳ.招股说明书的有效期为6个月.自中国证监会下发核准通知之日起计算
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.Ⅰ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.证券发行上市保荐业务工作底稿的第一部分为保荐机构尽职调查文件，其中包括( )。
Ⅰ.发行人基本情况调查
Ⅱ.访谈提纲记录
Ⅲ.上市申请文件及证券登记公司文件
Ⅳ.同业竞争与关联交易调查
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
10.下列关于在深圳证券交易所上网发行资金申购流程的选项中，正确的有( )。
Ⅰ.T日投资者申购
Ⅱ.T+1日组织摇号抽签。公布中签结果
Ⅲ.T+2日资金冻结、验资及配号
Ⅳ.T+3日资金解冻
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
1.【答案】C。解析：上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
2.【答案】A。解析：境内上市外资股的投资主体限于以下几类：外国的自然人、法人和其他组织;中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民;拥有外汇的境内居民;中国证监会认定的其他投资人。
3.【答案】D。解析：上市公司董事会依法就下列事项作出决议：新股发行的方案、本次募集资金使用的可行
性报告、前次募集资金使用的报告、其他必须明确的事项，并提请股东大会批准。
4.【答案】A。解析：Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度。风险控制指标符合相关规定。
5.【答案】B。解析：同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。证券发行规模达到一定数量的.可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。证券发行由2家以上承销商联合主承销的。所有担任主承销商的承销商应当共同承担主承销责任，履行相关义务。
6.【答案】C。解析：个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有：具有3年以上保荐相关业务经历;最近3年内在境内证券发行项目(首次公开发行股票并上市，上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形)中担任过项目协办人：参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;未负有数额较大到期未清偿的债务;中国证监会规定的其他条件。
7.【答案】A。解析：股东(包括股东代理人)出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。但是，公司持有的本公司股份没有表决权。股东大会决议分为普通决议和特别决议。股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会会议的股东(包括股东代理人)所持表决权的过半数通过。股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3以上通过。
8.【答案】B。解析：Ⅳ招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后1次签署之日起计算。
9.【答案】C。解析：Ⅱ和Ⅲ内容分别属于工作底稿的第二部分和第三部分。
10.【答案】D。
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