2019证券从业《金融市场基础知识》巩固练习（15）
来源：长理培训发布时间：2019-04-13 18:18:19
1、证券公司应当在每一月份结束后()内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A、3个工作日
B、5个工作日
C、7个工作日
D、10个工作日
【正确答案】C
【专家解析】证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
2、在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由()负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
A、证券交易所
B、证监会
C、证券公司
D、主承销商
【正确答案】D
【专家解析】应由主承销商负责组织摇号抽签。
3、()开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。
A、基金投资者
B、B股投资者
C、一般境外法人投资者
D、特殊法人机构
【正确答案】D
【专家解析】证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
4、根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是()。
A、总经理
B、上市总监
C、总经理助理
D、理事会
【正确答案】A
【专家解析】根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是总经理。
5、关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是()。
A、网下定价发行
B、网上定价发行
C、网上竞价发行
D、网下竞价发行
【正确答案】B
【专家解析】采用网上定价发行方式的，由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
、客户申请开通网上交易委托方式时，应在营业部柜台当场设置()。
A、登录账户
B、账户名称
C、通讯密码
D、以上都对
【正确答案】C
【专家解析】客户当场设置通讯密码，经办人提醒客户注意密码的保密。
、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立()。
A、债券账户
B、信用资金台账
C、股票账户
D、特别交易账户
【正确答案】B
【专家解析】证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账。
8、在连续交易中，意味着()。
A、交易一定是连续的
B、成交的时点是连续的
C、买卖指令需要等待一段时间定期成交
D、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
【正确答案】D
【专家解析】在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交，而不必再等待一段时间定期成交。
9、对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。
A、[30%]
B、[20%]
C、[40%]
D、[10%]
【正确答案】D
【专家解析】对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%。
10、我国上海证券交易所，目前债券现货交易的价格最小变动单位为()。
A、0.001元人民币
B、0.01元人民币
C、0.005元人民币
D、1元人民币
【正确答案】B
【专家解析】上海证券交易所债券现货交易的价格最小变动单位为0.01元人民币，深圳证券交易所为0.001元人民币。
11、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币()。
A、5000万元
B、1亿元
C、2亿元
D、5亿元
【正确答案】D
【专家解析】证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。
12、关于最低结算备付金限额表述错误的是()。
A、最低备付可用于完成交收，但不能划出
B、中国结算公司对结算参与人资金交收账户设定最低结算备付金限额
C、对于最低结算备付金比例，债券品种按15%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收
D、结算参与人资金交收账户每日日终余额扣、碱冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额
【正确答案】C
【专家解析】对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收。
13、()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
A、信用交易证券交收账户
B、客户信用交易担保证券账户
C、融券专用证券账户
D、融资专用资金账户
【正确答案】C
【专家解析】融券专用证券账户是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
14、新股网上竞价发行方式的缺陷是()。
A、增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源
B、股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险
C、借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行
D、将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格
【正确答案】B
【专家解析】新股网上竞价发行缺陷是：股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险;在理性投资观念缺失相对严重的情况下，广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性。
15、目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括()。
A、上证50
B、国债指数
C、中小板综指
D、基金指数
【正确答案】C
【专家解析】上海证券交易所目前系列指数包括成分指数、综合指数、行业指数、策略指数、风格指数、主题指数、基金指数、债券指数、定制指数等类别。
16、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为()以上。
A、5万股
B、1万股
C、3万股
D、2万股
【正确答案】C
【专家解析】中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为3万股以上。
17、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。
A、上海证券交易所
B、深圳证券交易所
C、银行间柜台市场
D、银行间债券市场
【正确答案】D
【专家解析】中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。
18、()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A、同一性
B、真实性
C、一致性
D、合法性
【正确答案】D
【专家解析】考察开立证券账户的基本原则。合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
19、从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，()是证券经纪业务的特点。
A、中介性
B、收益性
C、风险性
D、自主性
【正确答案】A
【专家解析】同自营业务相比，中介性是证券经纪业务的特点。证券自营业务的特点为：决策的自主性，交易的风险性，收益的不确定性。
20、下列不属于证券经纪业务的特点的是()。
A、交易对象的特定性
B、客户资料的保密性
C、客户指令的权威性
D、证券经纪商的中介性
【正确答案】A
【专家解析】证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性而不是特定性。证券经纪业务的特点包括：1、业务对象的广泛性;2、证券经纪商的中介性;3、客户指令的权威性;4、客户资料的保密性。
湘公网安备:43011102000856号 
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