2019年证券从业资格证法律法规习题精选（2）
来源：长理培训发布时间：2019-04-13 10:30:31
一、选择题
1.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()特别声明：“所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。”
A.口头方式
B.书面方式
C.电子方式
D.网络方式
1.B【解析】证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：“所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。”
2.公司的经营范围由()规定。
A.工商局
B.税务局
C.公司章程
D.董事会
2.C【解析】《中华人民共和国公司法》第十二条规定,公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。
3.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额()的罚款。
A.10%以上15%以下
B.5%以上15%以下
C.1万元以上3万元以下
D.5万元以上50万元以下
3.B【解析】《中华人民共和国公司法》第一百九十八条规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
4.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当()管理。
A.合并
B.分开
C.混合
D.统一
4.B【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。
5.证券投资者保护基金公司的职责不包括()。
A.筹集、管理和运作基金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
5.B【解析】证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。
6.下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用
C.证券公司借用客户资金并在30日内还清
D.客户缴纳与证券交易有关的税款
6.C【解析】《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。
7.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.20
B.10
C.7
D.30
7.A【解析】对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
8.根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括()。
A.资产收益
B.选择管理者
C.批准破产
D.参与重大决策
8.C【解析】根据《中华人民共和国公司法》规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
9.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括()。
A.公平
B.公正
C.同股同价
D.公开
9.D【解析】股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。
10.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。
A.业务执行部门——董事会——业务决策机构——分支机构
B.董事会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构
C.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
10.C【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行。
11.证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括()。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.代理客户进行期货交易
D.提供交易设施
11.C【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务:(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。
12.证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1
B.3
C.4
D.6
12.C【解析】证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
13.中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
A.5
B.10
C.15
D.20
13.C【解析】中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
14.设立有限责任公司，应当具备的条件不包括()。
A.有公司住所
B.股东共同制定公司章程
C.股东符合法定人数
D.股东有出资证明书
14.D【解析】设立有限责任公司，应当具备下列条件：(1)股东符合法定人数。(2)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额。(3)股东共同制定公司章程。(4)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构。(5)有公司住所。
15.A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是()。
A.设立登记
B.变更登记
C.停业登记
D.注销登记
15.B【解析】《中华人民共和国公司法》第七条规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。
16.收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按()进行收购。
A.定额
B.股份
C.比例
D.约定数额
16.C【解析】《中华人民共和国证券法》第八十八条第二款规定，收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购。
17.下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是()。
A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.申请人提交继承人身份证原件及复印件
D.申请人填写“股份非交易过户登记表”
17.D【解析】自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”、并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。
18.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()。
A.3～12个月
B.6～12个月
C.3～9个月
D.3～6个月
18.A【解析】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
19.下列关于分公司的说法中，错误的是()。
A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制
B.不具有法人资格
C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动
D.自己承担法律后果
19.D【解析】分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。
20.甲公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是()。
A.乙公司是甲公司的子公司
B.丙公司不具有法人资格
C.乙公司具有法人资格
D.丙公司不能领取营业执照
20.D【解析】《中华人民共和国公司法》第十四条规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。
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