2019年证券从业资格证法律法规习题精选（5）
来源：长理培训发布时间：2019-04-13 10:30:31
一、选择题
1.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
A.40%
B.30%
C.20%
D.10%
1.B【解析】证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
2.证券业协会或者证券监督管理机构的从业人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，造成严重后果的，并处以()的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.5万元以上10万元以下
2.B【解析】证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，造成严重后果的，并处以1万元以上10万元以下的罚款。
3.首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
3.C【解析】《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。
4.甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是()。
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在6亿元以上
D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
4.C【解析】C项的正确表述为：甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上的条件。
5.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。
A.年检申请报告
B.年度业务报告
C.经审计局审计的财务会计报表
D.经注册会计师审计的财务会计报表
5.C【解析】证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件有：年检申请报告、年度业务报告;经注册会计师审计的财务会计报表。
6.下列不属于有限责任公司股东的出资证明书必须记载的事项是()。
A.公司章程
B.公司注册资本
C.出资证明书编号
D.股东的出资日期
6.A【解析】《中华人民共和国公司法》第三十一条规定，有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明下列事项：(1)公司名称。(2)公司成立日期。(3)公司注册资本。(4)股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期。(5)出资证明书的编号和核发日期。出资证明书由公司盖章。
7.《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经()和有关主管部门批准。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.证券公司
D.国务院证券监督管理机构
7.D【解析】《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。
8.以股权行使的条件为标准划分，股权可分为()。
A.共益权和自益权
B.质询权和提案权
C.质押权和转让权
D.单独股东权和少数股东权
8.D【解析】以股权行使的条件为标准划分，股权可分为单独股东权和少数股东权。
9.根据《中华人民共和国证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()万元的，必须采取承销团的形式来销售。
A.1 000
B.2 000
C.3 000
D.5 000
9.D【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，必须采取承销团的形式来销售。
10.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于()。
A.服务、咨询费用收入
B.费用收入
C.佣金
D.低买高卖的价差
10.D【解析】证券公司进行自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。
11.下列关于股份有限公司股份转让的表述中，不正确的是()。
A.公司一般情况下不得收购本公司股份
B.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记
C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力
D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让
11.D【解析】根据《中华人民共和国公司法》第一百四十一条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
12.关于股份有限公司申请股票上市的条件，下列说法中不正确的是()。
A.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
B.公司净资产不少于人民币3 000万元
C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D.公司最近3年无重大违法行为
12.B【解析】根据《中华人民共和国证券法》第五十条的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3 000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
13.期货公司可以接受()的委托为其进行期货交易。
A.事业单位
B.企业法人
C.期货交易所工作人员
D.国家机关
13.B【解析】下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
14.从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为()。
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券研究报告
D.期货投资咨询业务
14.A【解析】证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
15.按运作方式不同，证券投资基金可分为()。
A.债券基金、股票基金与货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金
15.B【解析】按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。
16.有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由()的公司承继。
A.变更前
B.变更后
C.变更前或变更后
D.第三方
16.B【解析】《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继。
17.()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，制定相应的执业规范和行为准则。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
17.C【解析】中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，制定相应的执业规范和行为准则。
18.下列不属于非法集资特征要求的是()。
A.未经有关部门依法批准吸收资金
B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传
C.向特定对象吸收资金
D.向不特定社会公众吸收资金
18.C【解析】非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金，并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金。
19.下列关于操纵证券、期货市场罪立案追诉标准的说法中，错误的是()。
A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
D.单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的
19.B【解析】操纵证券、期货市场罪立案追诉标准之一是单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。
20.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.定期巡视
C.信息披露
D.检查制度
20.B【解析】中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。
湘公网安备:43011102000856号 
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