2019年证券从业资格考试法律法规全真模拟题（3）
来源：长理培训发布时间：2019-04-13 10:30:31
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。
A.公司章程
B.由注册会计师提供的验资报告
C.经注册会计师审计的财务会计报表
D.中国证监会统一印制的申请表
【正确答案】C
2.A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是( )。
A.设立登记
B.变更登记
C.停业登记
D.注销登记
【正确答案】B
3.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.移送司法机关
【正确答案】D
4.下列关于董事会每届任期的说法中.正确的是( )。
A.每届任期为3年
B.每届任期为2年以下
C.每届任期不超过3年
D.每届任期3年以上
【正确答案】C
5.下列选项中，说法不正确的是( )。
A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信.勤勉尽责.维护行业声誉
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后
【正确答案】D
6.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是( )。
A.3年
B.6年
C.10年
D.20年
【正确答案】A
7.下列关于协议收购的说法，不正确的是( )。
A.收购人不得进行股份转让
B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告
C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行
D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式
【正确答案】A
8.下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行
B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试
D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业
【正确答案】B
9.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
A.3
B.5
C.10
D.15
【正确答案】B
10.下列选项中，说法正确的是( )。
A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令
B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理
C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告
【正确答案】B
11.公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于( )家。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正确答案】C
12.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订( )，并对协议实行编号管理。
A.证券投资顾问服务协议
B.资产托管协议
C.推广代理协议
D.保本保底补充协议
【正确答案】A
13.机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( )。
A.由协会责令改正
B.拒不改正的，给予纪律处分
C.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
D.相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试
【正确答案】D
14.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括( )。
A.年检申请报告
B.年度业务报告
C.企业法人营业执照
D.经注册会计师审计的财务会计报表
【正确答案】C
15.公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起( )日内书面答复股东并说明理由。
A.10
B.15
C.30
D.45
【正确答案】B
16.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备( )资格。
A.证券投资咨询业务
B.证券从业
C.证券投资顾问
D.理财师
【正确答案】A
17.下列选项中，说法不正确的是( )。
A.上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
B.依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金
C.集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚
D.证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役
【正确答案】B
18.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
A.3
B.5
C.10
D.15
【正确答案】A
19.下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是( )。
A.公司净资产不少于人民币3000万元
B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D.公司最近3年无重大违法行为
【正确答案】A
20.下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是( )。
A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员
B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员
C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员
【正确答案】A
湘公网安备:43011102000856号 
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