2019年证券从业资格考试法律法规全真模拟题（4）_6
来源：长理培训发布时间：2019-04-13 10:30:31
91.下列选项中，属于证券承销业务种类的有( )。
Ⅰ.自销Ⅱ.包销Ⅲ.经销Ⅳ.代销
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
【正确答案】D
92.下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有( )。
Ⅰ.分享基金财产收益
Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产
Ⅲ.召开基金份额持有人大会
Ⅳ.对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
93.下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。
Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
【正确答案】B
94.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。
Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令清理违规业务
Ⅲ.责令处分有关人员Ⅳ.责令暂停新增客户
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ
【正确答案】C
95.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.注册登记
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅣ
【正确答案】A
96.下列事项须经代表2/3以上表决权的股东通过的有( )。
Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.修改公司章程Ⅳ.对外担保
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
97.下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息的有( )。
Ⅰ.中国证券业协会
Ⅱ.中证资本市场发展监测中心有限责任公司
Ⅲ.中国证监会
Ⅳ.地方性证券协会
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正确答案】B
98.证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括( )。
Ⅰ.给予警告Ⅱ.撤销任职资格
Ⅲ.撤销证券从业资格Ⅳ.处以3万元以上30万元以下罚款
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
99.在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有( )。
Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限
Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示
Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度
Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
100.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。
Ⅰ.调整标的证券标准或范围
Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率
Ⅲ.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易
Ⅳ.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ
【正确答案】B
湘公网安备:43011102000856号 
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