2019年证券从业资格考试法律法规全真模拟题（8）_6
来源：长理培训发布时间：2019-04-13 10:30:31
41.经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务包括( )。
Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务
Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
42.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的( )等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
Ⅰ.风险承受能力 Ⅱ.资产与收入状况
Ⅲ.投资偏好 Ⅳ.身体状况
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
43.下列属于变相公开发行证券的有( )。
Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
Ⅱ.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
Ⅲ.向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过 200 人的
Ⅳ.非公开发行股票不得采用广告、公开劝诱公开方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A。[解析]Ⅳ项不构成变相公开发行股票;Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ项属于变相公开发行股票。
44.下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有( )。
Ⅰ.客体要件 Ⅱ.客观要件
Ⅲ.主体要件 Ⅳ.主观要件
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件包括客体要件、客观要件、主体要件和主观要件。
45.发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有( )。
Ⅰ.发行股票发行数额在 500 万元以上的
Ⅱ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的
Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B。[解析]《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)发行数额在 500 万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。
46.操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有( )。
Ⅰ.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
Ⅱ.单独或者合谋.当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量 50%以上的
Ⅲ.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量 30%以上的
Ⅳ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续 20 个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量 20%以上的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ
A。[解析]操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形之一是：单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量 50%以上的。故Ⅲ项错误。
47.在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。
Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为
Ⅱ.不直接从事经营管理
Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现
Ⅳ.任职时间短、不了解情况
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
D。[解析]在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：(1)不直接从事经营管理。(2)能力不足、无相关职业背景。(3)任职时间短、不了解情况。(4)相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告。(5)受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。
48.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪涉嫌下列( )情形之一的，应予立案追诉。
Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在 5 万元以上的
Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在 3 万元以上的
Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的
Ⅳ.其他造成严重后果的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
C。[解析]诱骗投资者买卖证券、期货合约罪涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)获利或者避免损失数额累计在 5 万元以上的。(2)造成投资者直接经济损失数额在 5 万元以上的。(3)致使交易价格和交易量异常波动的。(4)其他造成严重后果的情形。
49.背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。
Ⅰ.商业银行 Ⅱ.国有企业
Ⅲ.民营企业 Ⅳ.证券交易所
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。
50.下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的
Ⅱ.证券交易成交额累计在 30 万元以上的
Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在 15 万元以上的
Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予立案追诉：(1)证券交易成交额累计在 50 万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在 30 万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在 15 万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。
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