2019年证券从业资格考试法律法规全真模拟题（9）_5
来源：长理培训发布时间：2019-04-12 23:45:15
21.诚信信息查询记录包括( )。
Ⅰ.查询者 Ⅱ.查询对象
Ⅲ.查询原因 Ⅳ.查询时间
A,Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。
22.下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
A。[解析]从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。
23.证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括( )。
Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险
Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A。[解析]证券经纪人应在有关规定和所服务证券公司授权的范围内执业，不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财物。(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。
24.证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的( )。
Ⅰ.风险收益特征 Ⅱ.基本性质
Ⅲ.发行依据 Ⅳ.投资安排
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
B。[解析]证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。
25.根据《证券从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指( )。
Ⅰ.证券公司全部工作人员
Ⅱ.基金管理公司的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
Ⅳ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询业务的专业人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定，一般来说，从事证券业务的专业人员是指：(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
26.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，与客户签订协议应当包括( )。
Ⅰ.当事人的权利义务 Ⅱ.收费标准和支付方式
Ⅲ.争议或者纠纷解决方式 Ⅳ.证券投资顾问的职责和禁止行为
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：(1)当事人的权利义务(2)证券投资顾问服务的、内容和方式。(3)证券投资顾问的职责和禁止行为。(4)收费标准和支付方式。(5)争议或者纠纷解决方式。(6)终止或者解除协议的条件和方式。
27.下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。
28.证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得( )。
Ⅰ.提供虚假、误导性信息
Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务
Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
c。[解析]证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
29.下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是( )。
Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.资金账户的注销
Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系 Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A。[解析]涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕。
30.证券账户管理包括( )。
Ⅰ.证券账户注册资料查询与变更 Ⅱ.证券账户的开立
Ⅲ.证券账户的注销 Ⅳ.证券账户挂失补办
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
31.下列属于资金账户管理内容的是( )。
Ⅰ.非交易过户 Ⅱ.资金账户的开户和销户
Ⅲ.开通客户交易委托品种 Ⅳ.证券转托管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。
32.监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。
Ⅰ.中国证监会的自律管理 Ⅱ.证券公司的内部控制
Ⅲ.证券监管机构的监管 Ⅳ.证券交易所的监督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]监管部门对经纪业务的监管措施包括：(1)证券公司的内部控制。(2)证券业协会的自律管理。(3)证券交易所的监督。(4)证券监管机构的监管。
33.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。
Ⅰ.行为的合规性 Ⅱ.服务的效率性
Ⅲ.客户投诉情况 Ⅳ.服务的适当性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A。[解析]证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。
34.为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有( )。
Ⅰ.强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
Ⅱ.明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响
Ⅲ.明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
Ⅳ.要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
c。[解析]为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出以下规定：(1)明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响。(2)强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。(3)明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告。(4)要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制。
35.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.有 100 万元人民币以上的注册资本
Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 3 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
Ⅲ.有健全的内部管理制度
Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A。[解析]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有 1 名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
36.证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。
Ⅰ.向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅳ.代理投资人从事证券、期货买卖
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B。[解析]除了题中四项外，证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
37.证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循( )原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
Ⅰ.客观公正 Ⅱ.诚实信用
Ⅲ.平等 Ⅳ.自愿
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
38.下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是：禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。故Ⅳ项说法错误。
39.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括( )。
Ⅰ.申请报告
Ⅱ.营业执照复印件和公司章程
Ⅲ.营业执照原件
Ⅳ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近 3年的财务会计报告
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
A。[解析]Ⅲ项，应为营业执照复印件;Ⅳ项，应为经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近 2 年的财务会计报告。
40.下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是( )。
Ⅰ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
Ⅱ、按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
Ⅲ、组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
Ⅳ、对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
B。[解析]除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外，财务顾问应当配合中国证监会的工作还包括：(1)委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因。(2)自申报至并购重组事项完成前，对于上市公司和其他并购重组当事人发生较大变化对本次并购重组构成较大影响的情况予以高度关注，并及时向中国证监会报告。(3)中报本次担任并购重组财务顾问的收费情况。(4)中国证监会要求的其他事项。
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