2019年证券从业资格考试法律法规全真模拟题（9）_3
来源：长理培训发布时间：2019-04-12 23:45:15
41.证券公司风险监控体系应建立自营业务的( )盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A.逐日 B.逐月
C.逐季 D，逐年
A。[解析]证券公司风险监控体系的一般规定之一是：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资才为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
42.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每( )年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
A.1 B.2
C.3 D.4
B。[解析]在与客户签订证券交易委托代理协/.时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每 2 年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
43.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。
A.30% B.100%
C.200% D.500%
B。[解析]《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%。
44.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过( )为客户提供资产管理服务。
A.专门账户 B.证券公司的账户
C.该客户配偶的账户 D.其他证券公司的账户
A。[解析]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
45.证券公司可以通过设立( )的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
A.单一性 B.综合性
C.集团性 D.特定性
B。[解析 1 证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
46.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )万元。
A.500 B.1 000
C.2 000 D.5 000
C。[解析]证券公司经营证券经纪业务的。其净资本不得低于人民币 2 000 万元，汪券公司经营汪券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务之一的，其净资本不得低于人币 5 000 万元。
47.向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过( )人。
A.50 B.100
C.150 D.200
D。[解析]向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过 200 人。
48.擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
A.1 万元以上 3 万元以下 B.3 万元以上 10 万元以下
C.10 万元以上 30 万元以下 D.3 万元以上 30 万元以下
D。[解析 1 擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上
30 万元以下的罚款。
49.欺诈发行股票、债券罪的主体主要是( )。
A.单位 B.自然人
C.复杂客体 D.简单客体
A。[解析]欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。
50.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的说法中，错误的是( )。
A.发行数额在 200 万元以上的
B.利用募集的资金进行违法活动的
C.转移或者隐瞒所募集资金的
D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
A。[解析]欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在 500 万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者瞒所募集资金的：，(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。
湘公网安备:43011102000856号 
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