2019年证券从业资格考试法律法规全真模拟题（10）_6
来源：长理培训发布时间：2019-04-12 23:45:15
41.证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于( )。
Ⅰ.促进信息的有效利用和传播 Ⅱ.市场合理定价
Ⅲ.市场有效性的提高 Ⅳ.资源的合理配置
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价，有利于市场有效性的提高和资源的合理配置。
42.封闭式基金上市交易应符合的条件有( )。
Ⅰ.基金份额总额达到核准规模的 80%以上
Ⅱ.基金合同期限为 2 年以上
Ⅲ.基金募集金额不得低于 2 亿元人民币
Ⅳ.基金份额持有人不少于 1 000 人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A。[解析]封闭式基金上市交易的条件有：(1)基金份额总额达到核准规模的 80%以上。(2)基金合同期限为 5 年以上。(3)基金募集金额不低于 2 亿元人民币。(4)基金份额持有人不少于 1 000 人理财从业资格考试。(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。
43.场外交易市场，即业界所称的 OTC 市场，它主要由( )组成。
Ⅰ.柜台市场 Ⅱ.第三市场
Ⅲ.第四市场 Ⅳ.二级市场
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]场外交易市场，即业界所称的 OTC 市场，又称柜台交易市场或店头市场，主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。
44.下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.QDⅠⅠ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金
Ⅱ.分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”
Ⅲ.ETF 最大的特点是实物申购、赎回机制
Ⅳ.LOF 会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析] LOF 所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使 LOF 不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象，故第Ⅳ项说法错误。
45.下列关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是( )。
Ⅱ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的
Ⅱ.我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或低于票面金额
Ⅲ.无面额股票也称为比例股票
Ⅳ.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A。[解析]《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
46.下列关于国际债券的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
Ⅱ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
Ⅲ.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
Ⅳ.欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]第Ⅲ项中，在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。
47.在不存在活跃市场的情况下，基金估值可以( )。
Ⅰ.采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
Ⅱ.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格
Ⅲ.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在
定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性
Ⅳ.由基金管理人主观随意估计
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D。[解析]第Ⅳ项中，基金资产估值是通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。
48.我国储蓄(电子式)国债的特点包括( )。
Ⅰ.针对机构投资者 Ⅱ.不记名，可以流通
Ⅲ.采用电子方式记录债权 Ⅳ.免缴利息税
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]储蓄(电子式)国债具有以下特点：(1)针对个人投资者，不向机构投资者发行。(2)采用实名制，不可流通转让。(3)采用电子方式记录债权。(4)收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税。(5)鼓励持有到期。(6)手续简化。(7)付息方式较为多样。
49.我国证券公司的组织形式可以是( )。
Ⅰ.有限责任公司 Ⅱ.无限责任公司
Ⅲ.股份有限公司 Ⅳ.合伙
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A。[解析]我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司。
50.股票发行的定价方式有( )。
Ⅰ.协商定价方式 Ⅱ.上网竞价方式
Ⅲ.询价方式 Ⅳ.招标定价方式
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。
湘公网安备:43011102000856号 
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