2019年证券从业资格证法律法规考前密训题（1）_4
来源：长理培训发布时间：2019-04-12 23:45:15
二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
51.上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。
Ⅰ.监管谈话Ⅱ.罚款Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令改正
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
52.客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。
Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司
Ⅲ.中国证监会指定的商业银行
Ⅳ.中国证监会认可的证券公司
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣ
53.下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有( )。
Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
54.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
55.下列属于《证券法》适用范围的有( )。
Ⅰ.股票的发行Ⅱ.公司债券的交易
Ⅲ.政府债券的上市交易Ⅳ.证券投资基金份额的上市交易
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅣ
56.下列选项中，属于担任基金托管人的条件有( )。
Ⅰ.设有专门的基金托管部门
Ⅱ.净资产符合有关规定
Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
Ⅳ.注册资本不低于1亿元人民币
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅣ
57.证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。
Ⅰ.融资、融券的额度Ⅱ.保证金比例
Ⅲ.违约责任Ⅳ.纠纷解决途径
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅣ
58.下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年
Ⅱ.净资产为实收资本的60%
Ⅲ.不能清偿到期债务
Ⅳ.或有负债达到净资产的50%
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
59.下列选项中，说法正确的有( )。
Ⅰ.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款
Ⅱ.提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款
Ⅲ.采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款
Ⅳ.一律撤销公司登记或者吊销营业执照
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅢⅣ
60.下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。
Ⅰ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
Ⅲ.具有证券经纪业务资格
Ⅳ.证券公司治理结构健全，内部控制有效
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
61.证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。
Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
Ⅱ.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
Ⅲ.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
Ⅳ.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ
62.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力
Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
63.设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有( )。
Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币
Ⅱ.最近5年没有违法记录
Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ.有良好的风险控制制度
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.Ⅱ
64.公司申请公司债券上市交易应符合的条件有( )。
Ⅰ.公司债券的期限为1年以上
Ⅱ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
Ⅲ.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元
Ⅳ.公司净资产不少于人民币5000万元
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ
65.下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有( )。
Ⅰ.没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东
Ⅱ.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定
Ⅲ.全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定
Ⅳ.召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
66.下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )。
Ⅰ.安全保管资产管理业务资产
Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来
Ⅲ.出具资产托管报告
Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
67.全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有( )。
Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险公司Ⅲ.财务公司Ⅳ.证券投资基金
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
68.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
Ⅰ.独立Ⅱ.审慎Ⅲ.客观Ⅳ.公平
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
69.下列属于证券自营买卖的对象的有( )。
Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.权证Ⅳ.证券投资基金
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
70.设立股份有限公司必须具备的条件有( )。
Ⅰ.发起人符合法定人数Ⅱ.符合最低注册资本要求
Ⅲ.建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ.有公司住所
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
湘公网安备:43011102000856号 
点击加载更多评论>>