2019年证券从业资格证法律法规考前密训题（1）_2
来源：长理培训发布时间：2019-04-12 23:45:15
21.证券公司对融资融券业务要实行( )管理。
A.分散
B.分业
C.集中统一
D.分部门
22.参加证券业从业人员资格考试的人员应当满( )，具有( )学历。
A.16周岁高中以上
B.16周岁大专以上
C.18周岁高中以上
D.18周岁大专以上
23.用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是( )。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.客户信用交易担保资金账户
24.下列不属于证券经纪业务特点的是( )。
A.证券经纪商的中介性
B.业务对象的广泛性
C.客户资料的保密性
D.证券数据的透明性
25.下列选项中，不正确的是( )。
A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理
B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更
C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务
D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
26.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在( )内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
A.10日
B.1个月
C.3个月
D.20日
27.客户融资买入证券的，应当以( )方式偿还向证券公司融入的资金。
A.买券还券
B.直接还券
C.直接还款
D.买券还款
28.收购人公告要约收购报告书摘要后( )内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。
A.5日
B.10日
C.7日
D.15日
29.证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。
A.15
B.30
C.60
D.90
30.下列董事会中必须有职Ⅰ代表的是( )。
A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司
B.合伙企业
C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司
D.外商独资企业
31.下列选项中，说法不正确的是( )。
A.在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理
B.证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料
C.当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务
D.上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款
32.下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是( )。
A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表
B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表
C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表
D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表
33.公司的经营范围由( )规定。
A.工商局
B.税务局
C.公司章程
D.董事会
34.下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是( )。
A.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
B.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历
C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民
D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
35.下列不属于期货交易所职责的是( )。
A.组织并监督交易
B.提供交易的服务
C.为期货交易提供集中履约担保
D.直接参与期货交易
36.下列选项中，说法正确的是( )。
A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表
C.副董事长必须由董事长任命
D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺
37.( )可以作为并购重组支付手段。
A.优先股
B.普通股
C.绩优股
D.蓝筹股
38.按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。
A.合规风险
B.管理风险
C.技术风险
D.信息风险
39.下列选项中，说法正确的是( )。
A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任
B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务
C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名
D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款
40.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向( )备案。
A.中国人民银行
B.银监会
C.证监会
D.基金行业协会
湘公网安备:43011102000856号 
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