2019年证券从业资格证法律法规考前密训题（2）_3
来源：长理培训发布时间：2019-04-12 23:45:15
41.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.10%
B.20%
C.35%
D.45%
42.下列关于要约收购的说法，不正确的是( )。
A.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日
B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
C.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
D.采取要约收购方式的。在收购期限内可以卖出被收购公司的股票
13.下列选项中，说法不正确的是( )。
A.收购人可以在收购要约确定的承诺期限内，撤销其收购要约
B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量
C.对有关董事、监事的报酬事项，股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章
D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，申请公司应当报送保荐人出具的上市保荐书
44.下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券登记结算机构的从业人员，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格。并处以3万元以上10万元以下的罚款
B.因犯罪被剥夺政治权利。执行期满未逾5年的，可以担任公司监事
C.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事召集和主持
D.无记名股票的转让，在股东名册变更登记后发生转让的效力
45.融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股(份)或其整数倍。
A.10
B.100
C.500
D.1000
46.下列选项中，说法正确的是( )。
A.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在汁算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过80%
B.中国证券业协会应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施
C.担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从客户普通证券账户划转到其信用交易担保证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续
D.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%
47.下列选项中，说法不正确的是( )。
A.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
B.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买人的实际资金余额进行审查
C.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
D.保荐代表人在2个自然年度内被采取监管谈话、重点关注等监管措施累计3次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
48.下列选项中，说法正确的是( )。
A.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索
B.证券发行监管要以强制性信息披露为中心，完善“事前追究、依法披露和事后问责”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性
C.上海证券交易所规定，因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整后3个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告调整情况
D.深圳证券交易所规定，每个会计年度结束后3个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见
49.下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是( )。
A.期货公司可以为其子公司提供融资
B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务
C.期货公司可以对外担保
D.期货公司可以从事期货自营业务
50.股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。
A.45%
B.60%
C.85%
D.90%
湘公网安备:43011102000856号 
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