2019年证券从业资格证法律法规考前密训题（1）
来源：长理培训发布时间：2019-04-12 23:43:25
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是( )。
A.单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款
B.单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
C.单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款
D.单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款
2.下列不属于监事会的职权的是( )。
A.检查公司财务
B.提议召开临时股东会会议
C.向董事会会议提出提案
D.监督高级管理人员执行公司职务的行为
3.证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是( )。
A.合规负责人
B.董事会秘书
C.审计委员会委员
D.独立董事
4.下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户
B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备，属于“荐股软件”
C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率
D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
5.下列选项中，说法正确的是( )。
A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务
B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施
C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券
D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额
6.有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为( )年。
A.3
B.5
C.10
D 15
7.在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照( )规定的格式申报强制平仓指令。
A.证券公司
B.证券公司和客户的约定
C.证券交易所
D.中国证监会
8.有限责任公司董事会的成员人数可能为( )人。
A.2
B.5
C.15
D.20
9.保荐人的资格及其管理办法由( )规定。
A.保监会
B.银监会
C.证监会
D.中国人民银行
10.股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
11.下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票
B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动
D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
12.对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。
A.责令改正，给予警告
B.情节严重的，撤销相关业务许可
C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
13.证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括( )。
A.处以30万元以上60万元以下的罚款
B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款
C.没收违法所得
D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任
14.证券公司成立后，无正当理由超过( )个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
A.1
B.3
C.5
D.6
15.根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )证券市场禁人措施。
A.3—5年
B.5—10年
C.10—15年
D.终身
16.某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是( )。
A.1万元
B.10万元
C.200万元
D.1000万元
17.下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。
A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B.可由财务负责人担任
C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
18.账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。
A.1
B.3
C.5
D.2
19.下列选项中，说法正确的是( )。
A.董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席
B.设立期货公司的注册资本应当是实缴资本
C.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
D.设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本
20.依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以( )以下有期徒刑或者拘役。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
湘公网安备:43011102000856号 
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