2015年证券从业资格《证券交易》考试重点（七）

2015年证券从业资格《证券交易》考试重点（七） 2015-03-12 10:48:28 教师招聘网金融人网 来源：期货从业资格考试网 【导读】证券从业资格考试交流群：179561672，2015年证券从业资格《证券交易》考试重点（七），教师招聘网金融人证券从业资格考试网为广大考生整理证券从业资格考试知识点、模拟题、历年真题，帮助考生成功备考证券从业资格考试。
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2015年证券从业资格考试专用教材

证券从业《证券价交易》备考资料

第一节 证券经纪业务的含义和特点

主要考点：证券经纪业务的含义、特点、证券经纪商的作用

一、证券经纪业务的含义和特点

证券经纪业务的基本含义

1.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

2.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

3.证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。在我国，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。

4.在证券经纪业务中包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。

5.证券经纪商，是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

证券经纪商与客户是委托代理关系，证券经纪商不承担交易中的价格风险。

我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。

6.证券经纪商的作用：

充当证券买卖的媒介。提高了证券市场的流动性和效率。

提供信息服务。

证券经纪商提供咨询服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等。

【例1·判断题】证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。

【答案】错。应该是：委托代理关系。

【例2·单选题】在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。

A.收取佣金 B.赚取差价

C.收取的咨询费用 D.证券发行费用

【答案】A

【例3·单选题】下列选项中，不是证券经纪商应发挥的作用的是。

A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率

C.提供信息服务 D.防治股价波动

【答案】D。

二、证券经纪业务的特点

业务对象的广泛性

所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

证券经纪商的中介性

客户指令的11性

证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。

证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格、有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。如果情况发生变化，即使是为维护委托人的权益不得不变更委托人的指令，也应事先征得委托人的同意。

客户资料的保密性

【例4·单选题】下列不属于证券经纪业务特点的是。

A.证券经纪商的中介性 B.客户资料的保密性

C.客户指令的11性 D.交易物的不变性

【答案】D

【例5·判断题】在证券经纪业务中，经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，在任何情况下，未经委托人许可严禁向任何人泄露。

【答案】错

【例6·多选题】关于证券经纪业务，以下表述不正确的是。

A.在证券经纪业务中,委托人的指令具有11性

B.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格

C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失,应承担赔偿责任

D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事物

【答案】BD

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