2019证券从业资格《法律法规》考前冲刺卷(3)
来源：长理培训发布时间：2019-03-23 22:08:18
1[单选题] 证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务( )个以上完整会计年度。
A.2
B.3
C.4
D.5
参考答案：B
参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》第十四条规定，证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备的条件有：持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度。
2[单选题] 证券公司成立后，无正当理由超过__________个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续__________个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。( )
A.3;3
B.3;6
C.6;3
D.6;6
参考答案：A
参考解析：《证券法》第二百一十七条规定，证券公司成立后，无正当理由超过三个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续三个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
3[单选题] 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A.1
B.3
C.5
D.7
参考答案：C
参考解析： 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十条规定，财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起五个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
4[单选题] 证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，股指期货以股指期货合约价值总额的__________计算，国债期货以国债期货合约价值总额的_________计算。( )
A.10%;10%
B.10%;5%
C.15%;10%
D.15%;5%
参考答案：D
参考解析： 《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》第八条规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的百分之一百，其中股指期货以股指期货合约价值总额的百分之十五计算，国债期货以国债期货合约价值总额的百分之五计算。
5[单选题] 合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户( )个工作日内将开户情况向国家外汇局备案。
A.1
B.3
C.5
D.7
参考答案：C
参考解析： 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第十七条规定，合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户五个工作日内将开户情况向国家外汇局备案。
6[单选题] 客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的( )个交易日内办理完毕。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：B
参考解析： 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的两个交易日内办理完毕。
7[单选题] ( )是证券公司证券自营业务投资运作的最高管理机构。
A.董事会
B.监事会
C.投资决策机构
D.自营业务部门
参考答案：C
参考解析： 《证券公司证券自营业务指引》第五条规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
8[单选题] 收购期限届满后( )日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.25
参考答案：B
参考解析： 《上市公司收购管理办法》第四十五条规定，收购期限届满后十五日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。
9[单选题] 合格投资者应在首次获批投资额度后( )个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。
A.10
B.20
C.30
D.40
参考答案：B
参考解析： 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第十三条规定，合格投资者应在首次获批投资额度后二十个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。登记完成后，合格投资者应通过托管人将有关情况及时告知国家外汇管理局。
10[单选题] 任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
参考答案：C
参考解析： 《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的百分之五。②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司百分之五以上的股权。
11[单选题] 上市公司在每会计年度内( )个月公布一次财务会计报告。
A.3
B.6
C.9
D.12
参考答案：B
参考解析： 《公司法》第一百四十五条规定，上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。
12[单选题] 财务顾问申请为财务顾问主办人，应提交最近( )个月无违反诚信的不良记录的说明。
A.6
B.12
C.18
D.24
参考答案：D
参考解析： 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十四条规定，财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：①证券从业资格证书;②中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件;③中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书;④财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函;⑤不存在数额较大到期未清偿的债务的说明;⑥最近二十四个月无违反诚信的不良记录的说明;⑦最近二十四个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明;⑧最近三十六个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明;⑨中国证监会规定的其他文件。
13[单选题] 下列不属于公司高级管理人员的是( )。
A.经理
B.副经理
C.财务负责人
D.股东
参考答案：D
参考解析： 高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
14[单选题] 申请证券投资顾问和证券分析师的人员在提交执业注册申请时，还应同时提交相关书面材料。这些书面材料中，要求其具有( )年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：B
参考解析： 《证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求》规定，申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：①执业注册申请表;②身份证复印件;③学历证书复印件;④具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;⑤未受过刑事处罚的证明;⑥证券业协会规定的其他材料。
15[单选题] 《证券法》规定，证券公司的组织形式为( )。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
参考答案：C
参考解析： 《证券法》第一百二十三条规定，本法所称证券公司是指依照《公司法》和本法规定设立曲经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
16[单选题] 未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得( )罚款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
参考答案：D
参考解析： 《基金法》第一百三十四条规定，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。
17[单选题] 下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应具备条件的说法，错误的是( )。
A.公司净资本符合中国证监会的规定
B.财务顾问主办人不少于3人
C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
参考答案：B
参考解析： 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第六条规定，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定;⑦具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近三年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于五人;⑦中国证监会规定的其他条件。
18[单选题] ( )为自营业务的执行机构。
A.董事会
B.监事会
C.投资决策机构
D.自营业务部门
参考答案：D
参考解析： 《证券公司证券自营业务指引》第五条规定，自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
19[单选题] 预先核准的公司名称保留期为( )个月。
A.5
B.6
C.7
D.8
参考答案：B
参考解析： 《公司登记管理条例》第十九条规定，预先核准的公司名称保留期为六个月。预先核准的公司名称在保留期内，不得用于从事经营活动，不得转让。
20[单选题] 收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益、情节严重的，并处以( )的罚款。
A.10万以上30万以下
B.10万以上50万以下
C.10万以上60万以下
D.30万以上60万以下
参考答案：C
参考解析： 《证券法》第二百一十四条规定，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告;情节严重的，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。
21[单选题] 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A.3
B.6
C.9
D.12
参考答案：B
参考解析： 《期货交易管理条例》第十六条规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起六个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
22[单选题] 在上市公司收购行为完成后12个月内，收购人聘请的财务顾问应当在每季度前( )
日内就上一季度对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易、主营业务调整以及董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等情况向派出机构报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
参考解析： 《上市公司收购管理办法》第七十二条规定，在上市公司收购行为完成后十二个月内，收购人聘请的财务顾问应当在每季度前三日内就上一季度对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易、主营业务调整以及董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等情况向派出机构报告。
23[单选题] 中国( )统一办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记。
A.证监会
B.证券业协会
C.基金业协会
D.银行业协会
参考答案：B
参考解析： 《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》规定，证券公司、证券投资咨询机构应当根据选择的证券投资顾问、发布证券研究报告业务类别，做好证券投资咨询执业人员分类管理，并向中国证券业协会申请办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记。
24[单选题] 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.15%
B.25%
C.35%
D.45%
参考答案：B
参考解析： 《公司法》第一百六十八条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
25[单选题] 召开股东会会议，应当于会议召开( )日前通知全体股东。
A.15
B.16
C.17
D.18
参考答案：A
参考解析： 《公司法》第四十一条规定，召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。
26[单选题] 收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。
A.10万以上20万以下
B.10万以上30万以下
C.20万以上30万以下
D.30万以上50万以下
参考答案：B
参考解析： 《证券法》第二百一十三条规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上三十万元以下的罚款。
27[单选题] 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务的，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在( )个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：B
参考解析： 《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》规定，证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在十个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务。
28[单选题] 被证券业协会采取纪律处分未满( )年的人员，不得注册为投资主办人。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：B
参考解析： 《证券公司管理业务规范》第三十三条规定，有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;③被协会采取纪律处分未满两年;④未通过证券从韭人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。
29[单选题] 证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案：A
参考解析： 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中，证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在一个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的百分之十。
30[单选题] 股份有限公司发行股份所得的溢价款应当列为公司( )。
A.法定公积金
B.任意公积金
C.资本公积金
D.亏损资本
参考答案：C
参考解析： 《公司法》第一百六十七条规定，股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。
11[单选题] 上市公司在每会计年度内( )个月公布一次财务会计报告。
A.3
B.6
C.9
D.12
参考答案：B
参考解析： 《公司法》第一百四十五条规定，上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。
12[单选题] 财务顾问申请为财务顾问主办人，应提交最近( )个月无违反诚信的不良记录的说明。
A.6
B.12
C.18
D.24
参考答案：D
参考解析： 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十四条规定，财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：①证券从业资格证书;②中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件;③中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书;④财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函;⑤不存在数额较大到期未清偿的债务的说明;⑥最近二十四个月无违反诚信的不良记录的说明;⑦最近二十四个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明;⑧最近三十六个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明;⑨中国证监会规定的其他文件。
13[单选题] 下列不属于公司高级管理人员的是( )。
A.经理
B.副经理
C.财务负责人
D.股东
参考答案：D
参考解析： 高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
14[单选题] 申请证券投资顾问和证券分析师的人员在提交执业注册申请时，还应同时提交相关书面材料。这些书面材料中，要求其具有( )年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：B
参考解析： 《证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求》规定，申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：①执业注册申请表;②身份证复印件;③学历证书复印件;④具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;⑤未受过刑事处罚的证明;⑥证券业协会规定的其他材料。
15[单选题] 《证券法》规定，证券公司的组织形式为( )。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
参考答案：C
参考解析： 《证券法》第一百二十三条规定，本法所称证券公司是指依照《公司法》和本法规定设立曲经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
16[单选题] 未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得( )罚款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下