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2019证券从业资格《法律法规》考前预测卷(4)

来源：长理培训发布时间：2019-03-23 22:08:18

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1[单选题] 发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有( )。

　　A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏

　　C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏

　　D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

　　参考答案：A

　　参考解析：发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　2[单选题] 证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内，报送月度报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

　　3[单选题] 以下关于有限责任公司董事会的说法不正确的是( )。

　　A.2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表

　　B.有限责任公司董事会成员中有职工代表的，职工代表应由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

　　C.有限责任公司设有董事会的，应当有董事长1人，可以不设副董事长

　　D.有限责任公司必须设董事会，其成员为3—13人

　　参考答案：D

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》第五十一条规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。所以，有限责任公司不是必须要设立董会的。

　　4[单选题] 公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由( )以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

　　A.镇级

　　B.县级

　　C.市级

　　D.省级

　　参考答案：B

　　参考解析：公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

　　5[单选题] 一般来说，证券行业中的部门规章及规范性文件由( )制定。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.中国保监会

　　D.国务院

　　参考答案：A

　　参考解析：证券行业中的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

　　6[单选题] 证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传的，可采取

　　的处罚措施不包括( )。

　　A.处以30万元以上60万元以下的罚款

　　B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款

　　C.没收违法所得

　　D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百九十一条的规定，证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;以不正当竞争手段招揽承销业务;其他违反证券承销业务规定的行为。

　　7[单选题] 公司章程的( )事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好地运转且不违反强行法的规定和公序良俗原则的事项。

　　A.相对记载

　　B.任意记载

　　C.绝对记载

　　D.协商记人

　　参考答案：B

　　参考解析：公司章程的任意记载事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好地运转且不违反强行法的规定和公序良俗原则的事项。

　　8[单选题] 有限责任公司在进行股权转让时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，( )各自的购买比例。

　　A.按照转让时各自的出资比例确定

　　B.由第三方评估确定

　　C.由董事会投票确定

　　D.协商确定;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第七十一条的规定，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。

　　9[单选题] 证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是( )

　　A.5000元

　　B.5万元

　　C.50万元

　　D.500万元

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百一十条的规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

　　10[单选题] 证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

　　A.非法融资融券等值以下

　　B.3万元以上15万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.10万元以上30万元以下

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百零五条的规定，证券公司违反本法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以卜30万元以下的罚款。

　　11[单选题] 公开披露的基金信息不包括( )。

　　A.基金托管协议

　　B.基金招募说明书

　　C.股东会决议

　　D.临时报告

　　参考答案：C

　　参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定，公开披露的基金信息包括：(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。(2)基金募集情况。(3)基金份额上市交易公告书。(4)基金资产净值、基金份额净值。(5)基金份额申购、赎回价格。(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。(7)临时报告。(8)基金份额持有人大会决议。(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。(11)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

　　12[单选题] 下列选项中，属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。

　　A.将自营账户借给他人使用

　　B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

　　D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务

　　参考答案：B

　　参考解析：操纵市场行为包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

　　13[单选题] 证券公司按照国家规定，不可以( )证券类金融产品。

　　A.发行

　　B.交易

　　C.委托他人代为买卖

　　D.销售

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。

　　14[单选题] 期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　A.1;10

　　B.3;10

　　C.3;30

　　D.5;20

　　参考答案：A

　　参考解析：期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

　　15[单选题] 下列不属于担任基金托管人的条件的是( )。

　　A.设有专门的基金托管部门

　　B.有安全保管基金财产的条件

　　C.有完善的内部稽核监控制度

　　D.注册资本应当是货币资本

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第三十三条的规定，担任基金托管人，应当具备下列条件：(1)净资产和风险控制指标符合有关规定;(2)设有专门的基金托管部门;(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;(4)有安全保管基金财产的条件;(5)有安全高效的清算、交割系统;(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

　　16[单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法错误的是( )。

　　A.股份有限公司董事会每年至少召开两次会议

　　B.有限责任公司董事会每年至少召开两次会议

　　C.股份有限公司监事会每6个月至少召开一次会议

　　D.股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会

　　参考答案：B

　　参考解析：股份有限公司董事会每年至少召开两次会议，《中华人民共和国公司法》对于有限责任公司董事会没有规定。

　　17[单选题] 下列关于期货公司设立条件的说法，错误的是( )。

　　A.注册资本最低额为人民币1000万元

　　B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

　　C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　D.有健全的风险管理和内部控制制度

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：(1)注册资本最低额为人民币3000万元;(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;(5)有合格的经营场所和业务设施;(6)有健全的风险管理和内部控制制度;(7)国务院期货监管机构规定的其他条件。

　　18[单选题] 下列关于公司财务会计制度的表述，说法错误的是( )。

　　A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

　　B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿

　　C.对于公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储

　　D.公司持有的本公司股份不得分配利润

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百七十条的规定，公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。

　　19[单选题] 虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人称为( )。

　　A.名誉董事

　　B.职业经理人

　　C.独立董事

　　D.实际控制人

　　参考答案：D

　　参考解析：实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

　　20[单选题] 证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是( )。

　　A.财务负责人

　　B.董事

　　C.监事

　　D.实际控制人

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第二十二条的规定，证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员

　　21[单选题] 期货公司由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.证监会

　　D.期货业协会

　　参考答案：B

　　参考解析：期货公司实行业务许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

　　22[单选题] A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变更为李某，则A公司应当办理的是( )。

　　A.设立登记

　　B.变更登记

　　C.停业登记

　　D.注销登记

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第七条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。

　　23[单选题] 设立期货交易所，由( )审批。

　　A.财政部

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.人民银行

　　D.银监会

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》(国务院令第489号)的规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

　　24[单选题] 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为( )。

　　A.直接行为人

　　B.直接负责的主管人员

　　C.企业

　　D.个人