2019证券从业《法律法规》考前5天冲刺卷(1)
来源：长理培训发布时间：2019-03-23 22:08:18
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1[单选题] 证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
A.5万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.5万元以上15万元以下
D.5万元以上20万元以下
参考答案：D
参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百一十二条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
2[单选题] 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担( )责任。
A.刑事
B.民事
C.侵权
D.违约
参考答案：B
参考解析：证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。
3[单选题] 下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。.
A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
参考答案：D
参考解析：《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
4[单选题] 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经( )批准。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.证券公司
D.国务院证券监督管理机构
参考答案：D
参考解析：《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。
5[单选题] 下列人员中，不能担任公司法定代表人的是( )。
A.董事长
B.执行董事
C.经理
D.监事
参考答案：D
参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第十三条的规定，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。
6[单选题] 证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过( )。
A.1个月
B.3个月
C.1年
D.2年
参考答案：B
参考解析：《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。
7[单选题] 聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是( )。
A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款
B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
C.由证券监督管理机构予以取缔
D.处以10万元以上30万元以下的罚款
参考答案：D
参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百九十八条的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。
8[单选题] 公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
A.1;10
B.3;10
C.5;20
D.5;50
参考答案：A
参考解析：公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。
9[单选题] 对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。
A.拍卖
B.约定竞价
C.分散交易
D.公开的集中竞价交易
参考答案：D
参考解析：对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。
10[单选题] 上市公司最近( )年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。
A.2
B.3
C.5
D.6
参考答案：B
参考解析：上市公司最近3年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。
11[单选题] 下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是( )。
A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额
B.可以采取发起设立或者募集设立的方式
C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份
D.发起人制定公司章程，采用募集方式设立的，需经创立大会通过
参考答案：C
参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第七十七条的规定，股份有限公司的设立可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。
12[单选题] 下列关于收购的说法，不正确的是( )。
A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换
B.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式
参考答案：B
参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百条的规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
13[单选题] 上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报( )核准。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.证券公司
参考答案：A
参考解析：上市公司申请非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
14[单选题] 证券市场法律、法规分为四个层次，其中法律效力最高的是( )。
A.由国务院制定并颁布的行政法规
B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
参考答案：B
参考解析：证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次递减。
15[单选题] 违反《中华人民共和国公司法》的规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额( )的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
A.5%以上10%以下
B.10%以上15%以下
C.5%以上15%以下
D.10%以上25%以下
参考答案：C
参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百九十八条的规定，违反《中华人民共和国公司法》的规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以五万元以上五十万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
16[单选题] 下列关于股份有限公司股票转让的表述，说法不正确的是( )。
A.公司一般情况下不得收购本公司股份
B.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记
C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力
D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让
参考答案：D
参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百四十一条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
17[单选题] 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。
A.监事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制
B.投资决策机构—自营业务部门的二级体制
C.董事会—投资决策机构一自营业务部门的三级体制
D.董事会—投资决策部门的二级体制
参考答案：C
参考解析：证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。
18[单选题] 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.30万元以上50万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下
参考答案：A
参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百零九条的规定，证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或撤销证券自营业务许可。
19[单选题] 因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过( )的，收购人可免予聘请财务顾问。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
参考答案：C
参考解析：因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免予聘请财务顾问。
20[单选题] 期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元以下
D.5万元以上20万元以下
参考答案：B
参考解析：期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
21[单选题] 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持( )原则。
A.投资人利益优先
B.全面性
C.客观性
D.及时性
参考答案：A
参考解析：基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
22[单选题] 证券公司必须将其( )、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
A.证券经纪业务
B.证券融资业务
C.证券投资咨询业务
D.证券监督管理业务
参考答案：A
参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
23[单选题] 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.30万元以上60万元以下
参考答案：A
参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
24[单选题] 中国证监会规定，客户的交易结算资金统一交由( )存管。
A.第三方存管机构
B.证券公司
C.中央银行
D.中国证监会
参考答案：A
参考解析：中国证监会规定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。
25[单选题] 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向中国证监会报送年度报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：D
参考解析：证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。
26[单选题] 有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由( )的公司承继。
A.变更前
B.变更后
C.变更前或变更后
D.第三方
参考答案：B
参考解析：有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的股份有限公司的条件。股份有限公司变更为有限责任公司，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的有限责任公司的条件。有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继。
27[单选题] 下列不属于公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送的文件的是( )。
A.招股说明书
B.发起人协议
C.股东大会决议
D.财务会计报告
参考答案：B
参考解析：公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：公司营业执照;公司章程;股东大会决议;招股说明书;财务会计报告;代收股款银行的名称及地址;承销机构名称及有关的协议。依照规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
28[单选题] 证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )指定的报刊上公告。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券公司
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
参考答案：A
参考解析：《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
29[单选题] 对要求审查董事、监事任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.7
B.10
C.20
D.30
参考答案：C
参考解析：对要求审查董事、监事任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
30[单选题] 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：A
参考解析：证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
31[单选题] 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：C
参考解析：申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告。
32[单选题] 下列关于证券构成要素的说法，错误的是( )。
A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象
B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬
D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人
参考答案：D
参考解析：在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人，选项D错误。
33[单选题] 发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.6
B.12
C.18
D.36
参考答案：D
参考解析：发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
34[单选题] 下列不属于《中华人民共和国证券法》所调整的有价证券的是( )。
A.企业债券
B.政府债券
C.股票
D.汇票
参考答案：D 您
参考解析：《中华人民共和国证券法》所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等，故选D。
35[单选题] 下列属于证券公司分支机构的是( )。
A.清算所
B.交易所
C.交割仓库
D.证券投资咨询机构
参考答案：D
参考解析：《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪;(2)证券投资咨询;(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(4)证券承销与保荐;(5)证券自营;(6)证券资产管理;(7)其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故D项正确。
36[单选题] 持有公司( )以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。
A.5%
B.10%
C.15%