2019证券从业《法律法规》考前5天冲刺卷(3)
来源：长理培训发布时间：2019-03-23 22:08:18
一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)
第1题下列关于公司法的规定中，说法错误的是()。
A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款
B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关
C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件
D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
【正确答案】C
【答案解析】以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。故C项说法错误。
第2题《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是()。
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券
D.经客户的委托为客户买卖证券
【正确答案】A
【答案解析】只有A项属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为。
第3题证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括()。
A.从事证券相关行业经历两年
B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同
C.取得证券投资咨询执业资格
D.实际从事发布证券研究报告业务
【正确答案】A
【答案解析】将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
第4题《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为()。
A.纸面形式
B.口头形式
C.中国证券业协会规定的形式
D.证券交易所规定的形式
【正确答案】A
【答案解析】证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式。
第5题下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是()。
A.证券公司的解散事由与清算办法
B.证券公司的业务范围
C.证券公司的注册资本
D.证券公司股权结构的重大调整
【正确答案】A
【答案解析】证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
第6题下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是()。
A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则
【正确答案】C
【答案解析】证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。故C项说法错误。
第7题A是B的全资子公司，A采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是()。
A.付款责任由A承担，B承担连带责任
B.付款责任由A独立承担
C.付款责任由B承担，A承担连带责任
D.付款责任由B独立承担
【正确答案】B
【答案解析】子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。因此，付款责任由A独立承担
第8题《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为()的公司股东可能不是公司控股股东。
A.51%
B.50%
C.60%
D.40%
【正确答案】D
【答案解析】控股股东是指以其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限责任公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。因此，D项为正确答案。
第9题收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东合法权益，责令改正，给予()处分;情节严重的，给予罚款的处分。
A.警告
B.通报批评
C.记大过
D.辞退
【正确答案】A
【答案解析】收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告;情节严重的，处以10万元以上60万元以下的罚款。
第10题上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经()以上通过。
A.股东大会的股东的2/3
B.出席股东大会的股东的2/3
C.股东大会的股东的1/3
D.出席股东大会的股东的1/3
【正确答案】B
【答案解析】上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
第11题申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是()。
A.已取得证券从业资格
B.具有高中以上学历
C.具有从事证券业务2年以上的经历
D.具有中华人民共和国国籍
【正确答案】B
【答案解析】申请从事证券投资咨询业务应具备的条件之一是具有大学本科以上学历(教育部认可的)。故B项说法错误。
第12题证券公司应当在()后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。
A.为证券经纪人进行执业注册登记
B.证券经纪人通过从业资格考试
C.证券经纪人签订委托合同
D.证券经纪人签订劳动合同
【正确答案】A
【答案解析】证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。
第13题下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是()。
A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所
B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征
C.证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险
D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单
【正确答案】D
【答案解析】《证券公司集合资产管理业务实施细则》第四十一规定，集合计划存续期间，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式向客户寄送对账单，说明客户持有计划份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况。因此，D项说法错误。
第14题中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。
A.10
B.30
C.7
D.15
【正确答案】A
【答案解析】中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
第15题证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证券登记结算公司
【正确答案】B
【答案解析】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。
第16题证券经纪人在执业过程中，不得从事()活动。
A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
B.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息
C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
【正确答案】B
【答案解析】证券经纪人除不得有《证券经纪人管理暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财务。(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。
第17题下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是()。
A.投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施
B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检
C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务
D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格
【正确答案】C
【答案解析】投资主办人违反《证券公司客户资产管理业务规范》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施或纪律处分并记入从业人员诚信档案。故A项说法错误。投资主办人2年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。故B项说法错误。投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的，或其他违反规定的操作。故D项说法错误。
第18题取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告。
A.30
B.10
C.15
D.5
【正确答案】B
【答案解析】取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
第19题以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是()。
A.只具备初中文化程度的成年人
B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期
C.大学毕业的失业人员
D.刚毕业的大学生
【正确答案】A
【答案解析】年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。因此，A项中的人员不符合参加证券从业资格考试的要求。
第20题关于证券承销，以下说法错误的是()。
A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议
B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式
D.证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人
【正确答案】D
【答案解析】证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。因此，D项说法错误。
第21题封闭式基金份额总额在基金合同期内()，基金份额持有人()。
A.逐渐增加，可以申请赎回
B.固定不变，不得申请赎回
C.可以变动，不得申请赎回
D.逐渐减少，可以申请赎回
【正确答案】B
【答案解析】封闭式基金是指经核准的基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
第22题根据《中华人民共和国公司法》规定，下列说法正确的是()。
A.有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议
B.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议
C.股份公司的监事会每年度至少召开一次
D.股份公司的董事会每年度至少召开一次
【正确答案】B
【答案解析】有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。因此，B项说法正确。
第23题证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.业务负责人
B.财务负责人
C.经营管理的主要负责人
D.董事、高级管理人员
【正确答案】D
【答案解析】证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
第24题私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括()。
A.基金募集账户和基金清算账户
B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
C.基金合同、公司章程或者合伙协议
D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
【正确答案】A
【答案解析】《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。(2)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。(3)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。(4)基金业协会规定的其他信息。
第25题非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。
A.50人
B.200人
C.100人
D.300人
【正确答案】B
【答案解析】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
第26题在期货交易所进行期货交易的，应当是()。
A.期货交易所会员
B.机构投资者
C.证券交易所会员
D.合格投资者
【正确答案】A
【答案解析】在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
第27题公司应当在()时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。
A.每半个会计年度终了
B.每一个会计年度终了
C.一年结束
D.半年结束
【正确答案】B
【答案解析】公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。
第28题下列做法中违背证券市场三公原则的是()。
A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券
B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任
D.影响证券交易的重大事件应公开
【正确答案】B
【答案解析】A、C、D三项均符合证券市场三公原则。
第29题《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级的规定。
A.行政法规
B.部门规章
C.自律管理规则
D.法律
【正确答案】B
【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级的规定。
第30题以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是()。
A.所有人员均无需取得基金从业资格
B.所有人员均需要取得基金从业资格
C.取得基金从业资格的人员无法定人数
D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数
【正确答案】D
【答案解析】设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(1)有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第31题关于上市交易申请的说法，错误的是()。
A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请
D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
【正确答案】B
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第四十八条规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。因此，B项说法错误。
第32题财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形()。
A.暂不需要关注
B.应主动向所在机构的管理层说明
C.主动向监管机关报告
D.持续关注
【正确答案】B
【答案解析】《证券业财务与会计人员执业行为规范》第十六条规定，财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
第33题下列选项中，正确的是()。
A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
C.证券公司可以直接撤销境内分支机构
D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
【正确答案】B
【答案解析】《证券公司监督管理条例》第十七条规定，公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
第34题持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币()万元。
A.2 500
B.1 000
C.2 000
D.3 000
【正确答案】D
【答案解析】《期货公司监督管理办法》第八条规定，持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第(七)项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3 000万元。
第35题证券投资咨询业务人员分为()。
A.证券分析师和客户经理
B.证券咨询师和证券分析师
C.证券研究员和投资顾问
D.证券投资顾问和证券分析师
【正确答案】D
【答案解析】注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。因此，D项正确。
第36题下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是()。
A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况
B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督
C.监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况