2019证券从业《法律法规》考前2天冲刺卷(3)
来源：长理培训发布时间：2019-03-23 22:08:18
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求。不选、错选均不得分.
1.( )是外汇市场上最经济、最普通的形式。
A.远期外汇市场
B.即期外汇市场
C.自由外汇市场
D.有形市场
2.目前，我国证券投资基金反映的是一种( )关系。
A.股权
B.债权
C.信托
D.担保
3.中长期资金市场又称为( )。
A.初级市场
B.货币市场
C.资本市场
D.次级市场
4.公司型基金依据( )设立并营运.
A.基金公司章程
B.发起人协议
C.基金募集说明书
D.基金合同
5.在间接融资中，( )具有融资中心的地位和作用。
A.金融机构
B.商业银行
C.证券公司
D.融资公司
6.中国人民银行对商业银行的监督管理不包括( )。
A.直接审批、监管商业银行
B.监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为
C.监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为
D.监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为
7.下列不属于货币市场构成的是( )。
A.短期政府债券市场
B.中长期债券市场
C.商业票据市场
D.大额可转让定期存单市场
8.一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是( )。
A.普通债券、普通股票、国债
B.国债、普通债券、普通股票
C.普通股票、国债、普通债券
D.普通股票、普通债券、国债
9.股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的( )凭证。
A.所有权
B.债权
C.债务
D.优先受偿权
10.按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。
A.股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具
B.场内交易工具、场外交易工具
C.远期、期货、期权和互换
D.股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具
11.申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构。要求有( )万元人民币以上的注册资本。
A.300
B.500
C.100
D.200
12.下列有关期货的说法.错误的是( )。
A.金融期货合约是标准化的
B.期货交易可以在期货交易所内进行.也可以在场外交易
C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结
D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约
13.金融期权的要素不包括( )。
A.标的资产
B.执行价格
C.利率
D.期权费
14.我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是( )。
A.10手
B.10股
C.1手
D.1股
15.下列关于看涨期权和看跌期权的说法，正确的是( )。
A.若预期某种标的资产的未来价格会下跌.应该购买其看涨期权
B.若看涨期权的执行价格高于当前标的资产价格应当选择执行该看涨期权
C.看跌期权持有者可以在期权执行价格高于当前标的资产价格时执行期权，获得一定收益
D.看涨期权和看跌期权的区别在于期权到期日不同
16.银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向( )投资者。
A.企业
B.银行和非银行金融机构
C.个人
D.国外机构
17.证券公司设立集合资产管理计划.办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的。净资本不低于人民币( )亿元。
A.2
B.3
C.5
D.10
18.开放式基金份额的发售.由( )负责办理。
A.基金管理人
B.商业银行
C.证券公司
D.专业基金销售机构
19.假定金融机构的法定准备金率为20%，超额准备金率为2%，现金漏损率为3%，则存款乘数为( )。
A.4.00
B.4.12
C.5.00
D.20.00
20.银行承兑汇票是( )工具。
A.信用衍生
B.资本市场
C.利率衍生
D.货币市场
21.公司型基金与契约型基金的主要区别是( )。
A.基金是否为独立的法人
B.基金是否上市交易
C.基金规模是否变化
D.基金募集是否为公募
22.我国的国债专指( )代表中央政府发行的国家公债。
A.国务院
B.财政部
C.中国人民银行
D.国资委
23.金融市场为市场参与者提供了风险分散的可能，下列说法中，错误的是( )。
A.保险机构可以出售保险单分散风险
B.金融市场提供套期保值、组合投资的条件和机会
C.可以达到风险转移、风险分散的目的
D.这属于金融市场的财富管理功能
24.下列股票发行监管制度中，行政干预色彩最浓的是( )。
A.审批制
B.注册制
C.备案制
D.核准制
25.目前，我国证券投资基金托管费是由( )根据基金管理人的指令从基金资产中定期收取的。
A.监管机构
B.发起人
C.基金份额持有人
D.基金托管人
26.基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金发起人
D.基金份额持有人
27.通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种( )的投资品种。
A.高风险、高收益
B.低风险、低收益
C.基本没有风险
D.风险相对适中、收益相对稳健
28.中央银行对市场进行政策调节时，效果最为强烈的金融工具是( )。
A.法定存款准备金率
B.再贴现率
C.银行再贷款率
D.存款利息率
29.基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的( )。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
30.证券交易所会员应当设会员代表( )名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
A.4
B.3
C.2
D.1
31.以下不属于政府债券特征的是( )。
A.流动性差
B.安全性高
C.收益稳定
D.免税待遇
32.按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过( )。
A.1年
B.9个月
C.6个月
D.3个月
33.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。
A.申报
B.成交
C.委托
D.开户
34.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券。不得超过该证券的( )。
A.20%
B.15%
C.10%
D.5%
35.如果一国出现了短期利率、资产价格的急剧、短暂、超周期的恶化，则说明该国出现了( )。
A.货币危机
B.银行危机
C.外债危机
D.系统性金融危机
36.保险公司次级债务的清偿顺序位于( )之前。
A.保单责任
B.公司普通债券
C.向银行贷款
D.公司股票
37.无形市场与有形市场的一个最明显的区别是( )。
A.交易场所不固定，分散交易
B.交易范围比较广
C.交易时间不集中
D.交易的种类多
38.下列不属于货币市场特点的是( )。
A.流动性强
B.风险小
C.偿还期短
D.筹集的资金大多用于固定资产投资
39.下列有关短期融资券发行注册的表述中，错误的是( )。
A.中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为1年
B.中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册
C.企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册
D.企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券
40.发行金融债券的政策性银行不包括( )。
A.国家开发银行
B.中国进出口银行
C.中国农业发展银行
D.中国农业银行
41.只能在期权到期日执行的期权属于( )。
A.美式期权
B.欧式期权
C.看跌期权
D.看涨期权
42.下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，不正确的是( )。
A.如果调整或修正交换价格导致预备用于交换数量不足.发行人必须补充提供
B.预备用于交换的股票要事先设定担保，并办理登记手续
C.募集说明书应事先约定交换价格及其调整、修正原则
D.股票交换价格应不低于公告募集说明书前10个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价
43.调节功能是指金融市场对宏观经济的调节作用，金融市场通过其特有的( )功能和引导资本合理配置的机制，对微观经济部门产生影响。
A.资本积聚
B.交易功能
C.避险功能
D.财富投资
44.股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.A股
B.H股
C.B股
D.G股
45.( )基金管理费率最高。
A.证券衍生工具基金
B.股票基金
C.债券基金
D.货币市场基金
46.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为( )。
A.证券经纪业务
B.资产管理业务
C.融资融券业务
D.投资银行业务
47.根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。
A.5
B.10
C.15
D.20
48.甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率。这种风险管理的方法属于( )。
A.风险补偿
B.风险转移
C.风险分散
D.风险对冲
49.为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台的是( )。
A.机构间私募产品报价与服务系统
B.机构问公募产品报价与服务系统
C.全国中小企业股份转让系统
D.区域性股权交易市场
50.以下选项中，不属于银行间债券市场参与者的是( )。
A.中央银行
B.可经营人民币业务的外国银行分行
C.非银行金融机构