2019证券从业资格《法律法规》预习试题(5)
来源：长理培训发布时间：2019-03-23 21:31:49
一、选择题(共50题。每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.有限责任公司的经理对( )负责。
A.董事会
B.股东会
C.职工代表
D.监事会
2.下列选项中，说法正确的是( )。
A.擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑
B.证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑
C.前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券
D.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款
3.A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是( )。
A.由董事会或者股东大会进行决议
B.必须经股东大会决议
C.A股东自行办理担保事项
D.由董事会作出决议
4.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括( )。
A.客户财产与收入状况
B.客户的家庭情况
C.证券投资经验
D.投资需求与风险偏好
5.证券公司应当在每月结束后( )个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A.3
B.5
C.7
D.10
6.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A.3
B.5
C.7
D.10
7.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
8.目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在( )类以上。
A.A
B.B
C.D
D.C
9.下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是( )。
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
D.合规负责人为证券公司高级管理人员
10.证券公司经营融资融券业务，应当以( )的名义，开立信用交易证券交收账户。
A.证券交易所
B.托管机构
C.客户
D.自己
11.法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是( )。
A.没收法人财产
B.处以违法所得3倍的罚款
C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款
D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款
12.证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月( )日前报送证券交易所。
A.3
B.5
C.7
D.10
13.下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是( )。
A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统
C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏
D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
14.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A.3
B.6
C.9
D.12
15.客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立( )。
A.信用证券账户
B.信用资金台账
C.信用交易担保资金账户
D.实名信用资金账户
16.证监会规定，客户的交易结算资金统一交由( )存管。
A.第三方存管机构
B.证券公司
C.中央银行
D.证监会
17.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。
A.3万元以上20万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
18.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括( )。
A.责令停止发行
B.退还所募资金并加算银行同期存款利息
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
19.下列属于董事会的职权的是( )。
A.对发行公司债券作出决议
B.对公司合并作出决议
C.决定公司的经营计划和投资方案
D.决定公司的经营方针和投资计划
20.下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是( )。
A.公司债券的期限为1年以上
B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D.公司净资产不少于人民币3000万元
21.下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是( )。
A.责令依法处理非法持有的证券
B.没收全部财产
C.没有违法所得的，处以2万元的罚金
D.证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚
22.下列选项中，不正确的是( )。
A.合伙企业可以担任基金管理人
B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决
C.设立公司必须依法制定公司章程
D.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
23.建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。
A.1
B.2
C.3
D.5
24.下列选项中，说法正确的是( )。
A.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
B.有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权;不购买的，视为同意
C.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利
D.股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易
25.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.30万元以上50万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下
26.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用( )。
A.《证券基金投资法》
B.《证券投资基金销售管理办法》
C.《保险法》
D.《证券法》
27.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于( )。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.业务决策机构
D.证券公司总部
28.下列选项中，说法不正确的是( )。
A.股东按照认缴的出资比例分取红利
B.公司成立后，股东不得抽逃出资
C.证券承销协议应载明违约责任
D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金
29·向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )元的，应当由承销团承销。
A.1000万
B.3000万
C.5000万
D.1亿
30.下列选项中，说法正确的是( )。
A.公开发行是指向特定对象发行证券
B.采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格
C.监事可以担任公司的法定代表人
D.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权
31.证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
A.月
B.年
C.季
D.周
32.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满( )日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.10
B.15
C.20
D.30
33.证券公司申请融资融券业务资格的，最近( )年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。
A.1
B.2
C.3
D.4
34.有执行期间的处罚处分自( )起算。
A.处罚处分决定生效之日
B.处罚处分决定成效次日
C.执行期间届满之日
D.执行期问届满次日
35.下列选项中，说法正确的是( )。
A.当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定
B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料
C.有限责任公司可以不设置监事会
D.修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立
36.下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是( )。
A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票
B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票
C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票
D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名
37.发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。
A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B.自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格
38.用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是( )。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.融资专用资金账户
39.证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正.没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
A.5万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.5万元以上15万元以下
D.5万元以上20万元以下
40.下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是( )。
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B.委托他人代为买卖证券
C.将自营业务与代理业务混合操作
D.将自营账户借给他人使用
41.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向( )申请融资融券交易权限。
A.证券交易所
B.托管机构
C.中国证监会
D.中国证券业协会
42.下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。
A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.假借客户的名义买卖证券
C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
D.挪用客户所委托买卖的证券
43.股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起( )日内，请求人民法院撤销。
A.15
B.30
C.60
D.90
44.下列情形表明代销发行成功的是( )。
A.代销期限届满.向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的
B.代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的
C.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的
D.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的
45.通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以( )的罚款。
A.公司注册资本10%以上15%以下
B.公司注册资本5%以上15%以下
C.1万元以上3万元以下
D.5万元以上50万元以下
46.证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是( )。
A.处以违法所得10倍的罚款
B.情节严重的，责令关闭
C.没有违法所得的，处以3万元的罚款
D.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款
47.证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报( )备案。
A.证券公司
B.证监会
C.证券登记结算机构
D.中国人民银行
48.下列可以担任公司总经理的情形是( )。
A.限制民事行为能力
B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年
C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年
D.个人所负数额较大的债务到期未清偿
49.下列选项中，不正确的是( )。
A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定
B.有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样
C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本
50.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括( )。
A.营业执照
B.公司章程
C.税务登记证