2019证券从业资格《法律法规》精选试题(1)
来源：长理培训发布时间：2019-03-23 21:31:49
[选择题]
1、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
正确答案是：B，
解析
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
2、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。
A.100人
B.20人
C.200人
D.300人
正确答案是：C，
解析
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人
3、公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额( )的罚款。
A.1%以上3%以下
B.3%以上5%以下
C.5%以上10%以下
D.5%以上15%以下
正确答案是：D，
解析
款是行政处罚的一种方式。由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款。
4、以下不得申请证券从业资格的是( )
A.已满20周年;本科
B.已满18周年;高中
C. 已满20周年;高中
D. 已满18周年;初中
正确答案是：D，
解析
从 业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试 的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。
5、违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以( )罚款。
A.3万元以上5万元以下
B.5万元以上10万元以下
C.5万元以上30万元以下
D.10万元以上30万元以下
正确答案是：D，
解析
违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
6、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )以下的罚款。
A.3万元以上10万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.30万元以上60万元以下
正确答案是：D，
解析
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )以下的罚款。
7、甲，19岁，大二学生()参加证券从业人员资格考试。
A.3年后
B.2年后
C.1年后
D.现已符合
正确答案是：D，
解析
从 业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试 的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可 在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。
8、期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。
A.会员
B.期货交易所
C.期货交易公司
D.中国期货业协会
正确答案是：A，
解析
期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
9、证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1
B.3
C.4
D.6
正确答案是：C，
解析
证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
10、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.2个月
C.6个月
D.12个月
正确答案是：C，
解析
对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
11、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券监督管理委员会
D.中国证券业协会
正确答案是：C，
解析
向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证券监督管理委员会许可，取得证券投资咨询业务资格。
12、保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格，中国证监会自撤销之日起( )内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.24个月
正确答案是：B，
解析
自 保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国 证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格 申请
13、股份有限公司进行合并，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
正确答案是：C，
解析
根据《中华人民共和国公司法》的规定，在有限责任公司，必须经代表2/3以上有表决权的股东通过;在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
14、依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。
A.登记结算公司
B.中国证监会
C.沪深交易所
D.中国证券业协会
正确答案是：D，
解析
中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理
15、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是()。
A.商业银行
B.中国证券业协会
C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司
D.地方性证券业协会
正确答案是：A，
解析
下 列主体做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息：(1)中国证监会及其派出机构。(2)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券 业协会。(3)全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所。(4)其他省部级及以上国家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织。(5)协会认为 有必要记录其奖励信息的其他单位。
16、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，处以( )的罚款
A.3万元以上10万元以下
B.3万元以上20万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下
正确答案是：B，
解析
根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。
17、以下关于有限责任公司和股份有限公司的说法正确的是( )
A.有限责任公司以其全部资产对其债务承担责任
B.有限责任公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任
C.股份有限公司股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任
D.股份有限公司也称有限公司
正确答案是：A，
解析
有 限责任公司和股份有限公司有限责任公司也称有限公司，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资 产对其债务承担责任的公司。A正确，B错误。股份有限公司也称股份公司，是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部 资产对公司债务承担责任的公司。C、D错误。
18、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.7
B.10
C.20
D.30
正确答案是：C，
解析
对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
19、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。
A.3～6
B.6～12
C.3～9
D.3～12
正确答案是：D，
解析
从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
20、( )统一制定期货合约，将期货合约条款统一化和标准化
A.期货交易所
B.政府
C.期货监督管理机构
D.期货业协会
正确答案是：A，
解析
期货交易所统一制定期货合约，将期货合约条款统一化和标准化
21、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，交易过程中期货公司的禁止行为包括( )
I.未经客户委托或者不按照客户委托内容
II.擅自进行期货交易
III.向客户作获利保证
IV.在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
正确答案是：B，
解析
期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同;不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易;不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
22、股份有限公司采取募集设立，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )
A.35%
B.30%
C.40%
D.45%
正确答案是：A，
解析
《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%
23、( )指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.基金业协会
正确答案是：B，
解析
基金托管人指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构
24、证券发行和交易的“三公”原则是( )。
A.公开、公允、公平
B.公开、公平、公正
C.公开、公允、公正
D.公允、公平、公正
正确答案是：B，
解析
证券发行和交易的“三公”原则是公开原则、公平原则和公正原则。
25、期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。
A.事业单位
B.企业法人
C.期货交易所工作人员
D.国家机关
正确答案是：B，
解析
下 列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保 证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构 规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
26、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会
正确答案是：C，
解析
向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
27、证券经纪业务营销人员在执业时，()。
A.可以在委托合同约定以外的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动
B.只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.在从事客户招揽和客户服务等活动时，不需要明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围
D.可以同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托
正确答案是：B，
解析
只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。
28、期货公司在注销期货业务许可证()，应结清相关期货业务并依法返还客户的保证金和其他资产。
A.之前
B.之后1个月
C.过程中
D.之后
正确答案是：A，
解析
期货公司在注销期货业务许可证之前，应结清相关期货业务并依法返还客户的保证金和其他资产。
29、股东权利滥用的方式包括( )
I.滥用股东权利
II.滥用公司独立法人地位
III.滥用股东有限责任
IV.滥用股东收益权
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II
正确答案是：B，
解析
滥用的方式包括：滥用股东权利、滥用公司独立法人地位和滥用股东有限责任
30、《证券公司监督管理条例》是由哪个部门颁布的()
A.国务院
B.上交所
C.深交所
D.中国证监会
正确答案是：A，
解析
2008年4月23日由国务院颁布的《证券公司监督管理条例》
31、( )指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构