2019年证券从业资格《法律法规》练习题（20）
来源：长理培训发布时间：2019-03-23 18:56:55
第 1 题单选
股份有限公司申请上市，当公司股本总额不超过人民币四亿元的，公开发行的股份应达到公司股份总额的()以上。
A.50%
B.35%
C.70%
D.25%
参考答案：D
参考解析：股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件： 1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行; 2)公司股本总额不少于人民币三千万元; 3)公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上;(4)公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
第 2 题单选
向()发行股票票面总值超过五千万元的，应当由承销团承销。
A.累计超过 300 人的特定对象
B.累计超过 200 人的特定对象
C.不特定对象
D.累计超过 100 人的特定对象
参考答案：C
参考解析：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。
第 3 题单选
在首次公开发行股票时，()不拟公开发售股份的公司股东应当就本次发行承销费用的分摊原则进行约定。
A.承销团成员
B.发行人
C.主承销商
D.保荐机构
参考答案：B
参考解析：《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第八条规定，发行人不拟公开发售股份的公司股东应当就本次发行承销费用的分摊原则进行约定，并在招股说明书等文件中披露相关信息。
第 4 题单选
股份公司上市条件的股本总额为( )万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
参考答案：C
参考解析：股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币 3000 万元。
第 5 题单选
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
参考答案：B
参考解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。
第 6 题单选
根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，处以( )的罚款。
A.3 万元以上 10 万元以下
B.3 万元以上 20 万元以下
C.1 万元以上 10 万元以下
D.3 万元以上 30 万元以下
参考答案：B
参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百零六条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款。
第 7 题单选
公司的经营范围由()规定，并依法登记。
A.公司营业执照
B.公司制度
C.公司章程
D.公司法
参考答案：C
参考解析：公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。
第 8 题单选
集合资产管理计划应该向()推广。
A.社会投资者
B.合格投资者
C.个人投资者
D.机构投资者
参考答案：B
参考解析：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过 200 人。
第 9 题单选
个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在( )万元以上的，应予追诉。
A.15
B.10
C.30
D.50
参考答案：B
参考解析：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在 10 万元以上的，应予追诉。
第 10 题单选
下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者还续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
参考答案：A
参考解析：《中华人民共和国证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者还续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。
A 项，假借他人名义或者以个人名义进行自营业务属于证券自营业务的其他禁止行为。
湘公网安备:43011102000856号 
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