2019年证券从业资格《法律法规》备考题（4）
来源：长理培训发布时间：2019-03-23 18:56:55
第 51 题
从事证券业务的专业人员包括( )。
Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员
Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指：
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
第 52 题
资产管理业务的主要类型有( )。
Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ.为多个客户办理定向资产管理业务
Ⅲ.为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅳ.为客户办理特定目的专项资产管理业务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：①为单一客户办理定向资产管理业务;②为多个客户办理集合资产管理业务;③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
第 53 题
下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市
Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务
Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。
第 54 题
关于股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式
Ⅱ.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额
Ⅲ.发起人应当在 15 日内主持召开公司创立大会，创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行
Ⅳ.设立股份有限公司，应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 发起人应当自股款缴足之日起 30 日内主持召开公司创立大会，创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。故第Ⅲ项说法错误。
第 55 题
基金份额持有人必须承担的义务包括( )。
Ⅰ.分享基金财产收益
Ⅱ.缴纳基金认购款项及规定的费用
Ⅲ.承担基金亏损或终止的有限责任
Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：①遵守基金契约;②缴纳基金认购款项及规定的费用;③承担基金亏损或终止的有限责任;④不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;⑤在封闭武基金存续期间，不得要求赎回基金份额;在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;⑦法律、法规及基金契约规定的其他义务。第Ⅰ项属于基金份额持有人的权利。
第 56 题
下列属于国务院期货监督管理机构职责的有( )。
Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
Ⅲ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
参考解析： 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：①制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;②对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;③对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;④制定期货从业人员的资格标准和理办法，并监督实施;⑤监督检查期货交易的信息公开情况;⑥对期货业协会的活动进行指导和监督;⑦对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;⑧开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;⑨法律、行政法规规定的其他职责。
第 57 题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的( )，不得担任财务顾问。
Ⅰ.最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ.最近 24 个月被诫勉谈话的
Ⅳ.最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录;②最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
第 58 题
证券公司代销金融产品，不得有的行为包括( )。
Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司代销金融产品，不得有下列行为：①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品;②采取抽奖、回扣、送实物等方式诱导客户购买金融产品;⑧与客户分享投资收益、分担投资损失;④使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金;⑤其他可能损害客户合法权益的行为。
第 59 题
根据我国《公司法》的规定，下列关于有限责任公司股东出资的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.股东以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续
Ⅱ.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额
Ⅲ.公司股东出资的非货币财产实际价额显著低于章程所定价额的，公司设立时的其他股东承担连带责任
Ⅳ.股东不按照规定足额缴纳出资的，应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。股东不按照规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。有限责任公司的注册资本为在公司登记机关记的全体股东认缴的出资额。有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额，且公司设立时的其他股东承担连带责任。
第 60 题
担任基金托管人应当具备的条件有( )。
Ⅰ.总资产和资本充足率符合有关规定
Ⅱ.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
Ⅲ.有安全保管基金财产的条件，拥有基金托管业务相关的设施
Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，担任基金托管人，应当具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定;②设有专门的基金托管部门;③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;④有安全保管基金财产的条件;⑤有安全高效的清算、交割系统;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
第 61 题
下列情形中，属于公开募集基金的基金管理人职责终止的有( )。
Ⅰ.被依法取消基金管理资格
Ⅱ.被基金份额持有人大会解任
Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
Ⅳ.被依法取消基金托管资格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，公开募集基金的基金管理人职责终止：①被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。第Ⅳ项属于基金托管人职责终止的情形。
第 62 题
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。
Ⅰ.转融通专用证券账户
Ⅱ.转融通担保证券账户
Ⅲ.转融通资金交收账户
Ⅳ.转融通担保资金账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收户、转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。
第 63 题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.其高级管理人员中，至少有 1 名取得证券或者期货投资咨询从业资格
Ⅱ.有 100 万元人民币以上的注册资本
Ⅲ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
Ⅳ.有健全的内部管理制度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资的专职人员;其高级管理人员中，至少有 1 名取得证券或者期货投资咨询从业资格;②有100 万元人民币以上的注册资本;③有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施;④有公司章程;⑤有健全的内部管理制度;⑥具备中国证监会要求的其他条件。
第 64 题
根据《期货交易管理条例》的规定，下列表述正确的有( )。
Ⅰ.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成
Ⅱ.结算会员的结算业务资格由期货交易所批准
Ⅲ.期货交易所必须实行会员分级结算制度
Ⅳ.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结算制度，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。
第 65 题
根据《中华人民共和国刑法》的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，( )。
Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3 年以上有期徒刑
Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额 1 万元以上 10 万元以下罚金
Ⅳ.对单位判处罚金
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析： 根据《中华人民共和国刑法》的规定，单位在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。
第 66 题
保荐代表人出现下列情形中的( )，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;对于情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
Ⅱ.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
Ⅲ.未完成或者未参加辅导工作
Ⅳ.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;②未完成或者未参加辅导工作;③未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责;④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;⑤唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作;⑥严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。
第 67 题
有下列情形中的( )，操纵证券、期货市场，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金。
Ⅰ.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
Ⅱ.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
Ⅳ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 根据《中华人民共和国刑法》的规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处 5年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金：①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;④以其他方法操纵证券、期货市场的。
第 68 题
证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括( )。
Ⅰ.尚未发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款
Ⅱ.尚未发行证券的，处以 20 万元以上 60 万元以下的罚款
Ⅲ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。
第 69 题
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形中的( )，应予立案追诉。
Ⅰ.出现一次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在 20 万元以上的
Ⅱ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在 30 万元以上的
Ⅲ.多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的
Ⅳ.擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析： 根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情之一的，应予立案追诉：①擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在 30 万元以上的;②虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;③其他情节严重的情形。
第 70 题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应符合的监管要求包括( )。
Ⅰ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
Ⅱ.产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理
Ⅲ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅳ.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于 5 年
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，并符合下列监管要求：①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息。②将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。③遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。④公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。⑤建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5 年。⑥通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。⑦不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。⑧产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
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