2019年证券从业资格《法律法规》备考题（22）
来源：长理培训发布时间：2019-03-23 18:53:44
1.未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令停止发行
Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有( )。
1.公司章程Ⅱ.招股说明书Ⅲ.承销机构名称Ⅳ.营业执照
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
3.证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。
Ⅰ.责令其限期改正
Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅲ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案
Ⅳ.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
4.证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.没有违法所得的，只给予警告
Ⅲ.违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
5.下列属于有限责任公司经理职权的有( )。
Ⅰ.组织实施公司年度经营计划和投资方案Ⅱ.提请聘任或者解聘公司副经理
Ⅲ.决定公司财务负责人的报酬Ⅳ.组织实施董事会决议
A.ⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅣ
6.下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有( )。
Ⅰ.企业向股东提供虚假的财务会计报告
Ⅱ.某公司财务会计报告存在前期差错
Ⅲ.企业向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告
Ⅳ.企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东利益
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
7.客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合( )条件。
Ⅰ.在交易所上市交易满3个月
Ⅱ.股票发行公司已完成股权分置改革
Ⅲ.股票交易未被交易所实行特别处理
Ⅳ.股东人数不少于1000人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
8.证券公司应当向客户如实披露其( )等情况。
Ⅰ.客户资产管理业务资质Ⅱ.管理能力
Ⅲ.业绩Ⅳ.公司规模
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
9.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.由协会责令改正
Ⅱ.拒不改正的，给予纪律处分
Ⅲ.情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚
Ⅳ.对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅣ
10.证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )，应当报中国证监会核准。
Ⅰ.证券业从业资格考试办法Ⅱ.考试大纲
Ⅲ.执业证书管理办法Ⅳ.执业行为准则
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
11.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.吊销发行人营业执照
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
12.证券公司应每月、每半年、每年向( )报送自营业务情况。
Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国证券登记结算有限责任公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅢⅣ
13.期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有( )。
Ⅰ.处1个月拘役
Ⅱ.单处1万元以上10万元以下罚金
Ⅲ.处5年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.并处2万元以上20万元以下罚金
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
14.下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况
Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
Ⅲ.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份
Ⅳ.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
15.下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得
Ⅱ.处违法所得1倍以上5倍以下罚金
Ⅲ.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
A.ⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
16.证券公司向客户融资，应当使用( )。
Ⅰ.自有资金Ⅱ.自有证券
Ⅲ.依法取得处分权的证券Ⅳ.依法筹集的资金
A.ⅡⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
17.证券业从业人员不得从事的活动有( )。
Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
Ⅱ.泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
Ⅲ.或明示、暗示他人从事内幕交易活动
Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
18.下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有( )。
Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司注册资本
Ⅲ.出资证明书的核发日期Ⅳ.股东缴纳的出资额
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
19.上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有( )。
Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅲ.对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.责令改正，给予警告
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
20.下列选项中，可以担任公司法定代表人的有( )。
Ⅰ.董事长Ⅱ.执行董事Ⅲ.经理Ⅳ.监事
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
1.D[解析]根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行.退还所募资金并加算银行同期存款利息.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
2.A[解析]根据《证券法》第12条的规定，设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司章程;②发起人协议;③发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;④招股说明书;⑤代收股款银行的名称及地址;⑥承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。
3.C[解析]根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第65条的规定.证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定。或者违规从事集合资产管理业务的，巾国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告;②对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话.记入监管档案;③责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果;④责令暂停证券公司集合资产管理业务;⑤法律、行政法规和巾国证监会规定的其他监管措施。
4.A[解析]根据《证券法》第211条的规定，证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券.或者未经客户的委托，擅自为客户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.撤销任职资格或者证券从业资格。并处以3万元以上30万元以下的罚款。
5.D[解析]根据《公司法》第49条的规定.有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权：①主持公司的生产经营管理T-作，组织实施董事会决议;②组织实施公司年度经营计划和投资方案;③拟订公司内部管理机构设置方案;④拟订公司的基本管理制度;⑤制定公司的具体规章;⑥提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;⑦决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员;⑧董事会授予的其他职权。
6.C[解析]根据《刑法》第161条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
7.A[解析]客户融资买人、融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的、符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。故选项Ⅳ错误。
8.C[解析]证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险。证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
9.C[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第24条的规定，证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月。或吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
10.D[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第18条的规定.证券业协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法及执业行为准则等。应当报中国证监会核准。
11.A[解析]根据《证券法》第189条的规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
12.A[解析]根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况，并且每年要向中国证监会、证券交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。
13.C[解析]根据《刑法》第181条的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的，处5年以上]0年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
14.A[解析]根据《公司法》第141条的规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。
15.B[解析]根据《刑法》第180条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。
16.D[解析]证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。
17.D[解析]根据《证券从业人员执业行为准则》规定，证券业从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑩中国证监会、协会禁止的其他行为。
18.D[解析]根据《公司法》第31条的规定，有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明下列事项：①公司名称;②公司成立日期;③公司注册资本;④股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期;⑤出资证明书的编号和核发日期。
19.B[解析]根据《证券法》第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。
20.C[解析]根据《公司法》第13条的规定，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任.并依法登记。公司法定代表人变更.应当办理变更登记。
湘公网安备:43011102000856号 
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