2019年证券从业资格《法律法规》知识点（14）

来源：长理培训发布时间：2019-03-23 18:40:52

　　划分产品或服务风险等级时应考虑

　　经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级。

　　产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：

　　(1)存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务;

　　(2)产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务;

　　(3)产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务;

　　(4)产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务;

　　(5)产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务;

　　(6)自律组织认定的高风险产品或者服务;

　　(7)其他有可能构成投资风险的因素。

责编：杨丽梅

发表评论(共0条评论)

特色双名师解密新课程高频考点，送国家电网教材讲义，助力一次通关

配套通关班送国网在线题库一套

课程专业名称	讲师	课时	查看课程

特色解密新课程高频考点，免费学习，助力一次通关

配套全套国网视频课程免费学习

课程专业名称	讲师	课时	查看课程

精品课程

10781人学习

在线题库

面授课程更多>>

图书商城更多>>

最近更新

在线报名