2019证券从业资格考试《金融市场基础知识》备考知识点
来源：长理培训发布时间：2019-03-23 18:28:35
含“2日”
申请保荐机构/保荐人期间资料发生变化的，2日内提交新的资料
初步询价2日前，发行人向证券交易所申请代码
超额配售届满或达到限额，2日内提出申请;5日通知银行将资金支付给发行人。 在实施超额配售选择全所设计的股票发行验资工作完成后的3个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。
在发行申请提交发审会前，如果发生重大影响的，保荐机构应当在2日内向证监会书面说明
证券发行议案董事会表决通过后，2日报交易所，公告召开股东大会;股东大会通过之后2日内公告
含“3日”
超额配售选择权形式完成之后3日内再次发布股份变动公告和披露以下行使情况：…
主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3日向协会报送承销商备案材料(第四章练习题)
持有人会议的全部议案的会议召开日后3日内表决结束;
发行人应当在3日内答复是否接受持有人会议通过的决议果，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。
含“5日”
注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5日内报告
无记名股票持有人出席股东大会应提前5日至股东大会闭会时止股东大会将股票交存公司
保荐协议签订后备案、签订、终止---都是5日报告
在股东大会召开5日前，将回访报告在指定报刊和网站公告
首次公开发行的可转换公司债券在5日内作出是否受理的决定
发审委会议召开前5日在报送和在网站公布
在主板或创业板首次申请公开发行股票，证监会5日内作出是否受理的决定
保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或履行信息披露义务后5日内，完成对有关文件的审阅工作，及时发现问题并报告
2008年7月1日起，所由新受理首次公开发行申请，证监会将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改的申请文件的5日内在网上公开招股说明书(申报稿)
封卷后至刊登募集说明书期间，如果发行人公布了新的定期报告等，发行人等5日内向证监会报送重大事项或明或专业意见以及修改后的募集说明书
上市公司发行新股，证监会5日内作出是否受理的决定
上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日，办理完毕偿还债券余额本息的事项;
可转换公司债券获准上市之后，5日在指定媒体披露上市公告书
每期金融债券发行前5日将相关发行申请文件报人民银行备案;
发行人按规定提前赎回混合资本债券、或则延期支付本金和利息等应提前5日报人民银行备案
公司债券---5日决定是否受理
含“10日”
因减少注册资本而收购本公司股份的10日内注销股份
单独或合计持有3%以上的股东可以在股东大会开前10日提出临时提案，董事会2日内通知其他股东
召开董事会10日前同各国全体董事和监事
(1)合并决议/决定减少注册资本：10日通知;30日公告。接到通知书30日内or未接到通知书的自公告45日内，有权要求公司清偿…
(2)公司自作出合并决议之日起10日内通知债权人;并于30日内公告。债权人自接到通知书之日起30日内or自未接到通知书公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供担保
保荐机构应当自临时报告披露之日起10日内进行分析并在指定网站发表意见
保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起10日内报送保荐总结报告书
创业板:保荐机构应当在持续督导结束后10日内报送保荐总结报告书
公开发行证券的,主承销商在上市后10内报送承销总结报告
境内上市企业到境外上市
财务顾问自持续督导工作结束后10日内向证监会、交易所报送“持续上市总结报告书”
证券公司申请偿还次级债务，应当在债务到期前至少10日向证监局提交申请文件
借入短期次级债务---5日决定是否受理
长期 10日
证券公司应自借入次级债务获批之日起3日内在公司网站公开披露借入次级债务事项;偿还---应当自…3日内在公司网站…;并在实际偿还后3日内…
企业债券银行间债券市场：每季度结束后10日提交书面报告
含“15日”
发起人应当在创立大会召开15日前通知
临时股东大会提前15日通知
首次公开发行股票并在创业板上市，持续督导期间，披露年度报告、中期报告起15日内在证监会指定网站披露跟踪报告
发行完成后15日内，报送承销总结报告
全部发行完成后15日内，将超额配售情况报告证监会和交易所备案
湘公网安备:43011102000856号 
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