2019证券从业资格《金融市场基础知识》高频考点(3)
来源：长理培训发布时间：2019-03-23 17:21:14
1.股票的含义
股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。公司的股份采取股票的形式。股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利。股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。
股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利，同时也承担相应的责任与风险。
2.股票的形式
《中华人民共和国公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
3.股票应载明的事项
股票应当载明下列主要事项：
(1)公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。
(2)股票由法定代表人签名，公司盖章。
(3)发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。
4.股票是有价证券
有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券，一方面表示拥有一定价值量的财产，另一方面也表明有价证券持有人可以行使该证券所代表的权利。
股票具有有价证券的特征：
(1)虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权。
(2)股票与它代表的财产权有不可分离的关系，两者合为一体。
换言之，行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。
5.股票是要式证券
股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
6.股票是证权证券
证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是证权证券。
7.股票是资本证券
发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。因此，股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。
7.股票是综合权利证券
股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。
股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利。
8.股票的特征：
(1)收益性
收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。持有股票的目的在于获取收益。股票的收益来源可分成两类：一是来自股份公司;二是来自股票流通。
(2)风险性
股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期，这就是股票的风险。
(3)流动性
流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性，即在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性。通常，判断股票的流动性强弱主要分析三个方面：一是市场深度;二是报价紧密度;三是股票的价格弹性或者恢复能力。
(4)永久性
永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。
(5)参与性
参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，行使对公司经营决策的参与权。
真题精选
1、股票是一种()。
A.设权证券
B.真实资本
C.有价证券
D.物权证券
正确答案是：C
解析：股票是虚拟资本的一种形式，是有价证券，要式证券，证权证券，资本证券，但不是物权证券，也不是债权证券。
2、关于股票的性质，定位正确的是()。
Ⅰ.有价证券、要式证券
Ⅱ.设权证券、资本证券
Ⅲ.综合权利证券
Ⅳ.资本证券、证权证券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案是：A
解析：股票具有以下性质：股票是有价证券、股票是要式证券(Ⅰ正确)、股票是证权证券、股票是资本证券(Ⅳ正确)、股票是综合权利证券(Ⅲ正确)，即股票不属于物权证券，也不属于债权证券。
3、填写证券名称的方法有()。
Ⅰ.全称
Ⅱ.简称
Ⅲ.缩写
Ⅳ.代码
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：B
解析：填写证券名称的方法有全称(Ⅰ正确)、简称(Ⅱ正确)和代码(Ⅳ正确)三种(有些证券品种没有全称和简称的区别，仅有一个名称)。
湘公网安备:43011102000856号 
点击加载更多评论>>