2019年证券从业资格《法律法规》知识点（15）

来源：长理培训发布时间：2019-03-23 16:42:37

经营机构在投资者坚持购买风险等级

　　如存在投资者与产品风险等级适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介。经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构应当做到：

　　(1)确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者

　　对于风险承受能力最低类别的投资者，业务人员应当拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务。

　　(2)以书面形式进行特别风险警示

　　如投资者不属于风险承受能力最低类别，经营机构业务人员应当就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行特别书面风险警示。如投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

责编：杨丽梅

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