2019年证券从业资格《金融市场基础知识》必做试题（9）

 　81、下列关于QFII的表述，错误的是（　）。

　　A、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的30%

　　B、QFII即合格境外机构投资者

　　C、合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购

　　D、QFII制度是一国（地区）在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度

　　正确答案：A

　　解析：本题考查合格境外机构投资者。单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

　　82、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（　）。

　　A、30%

　　B、90%

　　C、20%

　　D、60%

　　正确答案：A

　　解析：本题考查合格境外机构投资者。所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。

　　83、一国政府通过特定税收与预算分配、可再生自然资源收入和国际收支盈余等方式积累形成的，由政府控制与支配的，通常以外币形式持有的公共财富称为（　）。

　　A、主权财富

　　B、私人财富

　　C、对公财富

　　D、集团财富

　　正确答案：A

　　解析：本题考查主权财富的概念。所谓主权财富，与私人财富相对应，是指一国政府通过特定税收与预算分配、可再生自然资源收入和国际收支盈余等方式积累形成的，由政府控制与支配的，通常以外币形式持有的公共财富。

　　84、保险公司根据保险对象的不同分为（　）。

　　A、保险公司和再保险公司

　　B、财产保险公司和人寿保险公司

　　C、国有保险公司、股份制保险公司

　　D、外资保险公司、中外合资保险公司

　　正确答案：A

　　解析：本题考查保险公司的分类。保险公司根据保险对象的不同分为保险公司和再保险公司。

　　85、证券市场上最活跃的机构投资者是（　）。

　　A、证券经营机构

　　B、银行业金融机构

　　C、企业集团财务公司

　　D、保险经营机构

　　正确答案：A

　　解析：本题考查金融机构类投资者。证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。

　　86、关于机构投资者，下列说法错误的是（　）。

　　A、发展机构投资者不利于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行

　　B、机构投资者的投资管理更专业化

　　C、在中国，机构投资者目前主要是具有证券自营业务资格的证券经营机构

　　D、机构投资者从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构

　　正确答案：A

　　解析：本题考查机构投资者。发展机构投资者有利于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行。

　　87、中国证券业对外开放和规范发展的阶段是在（　）。

　　A、1990-1996年

　　B、1996-2000年

　　C、2001 -2005年

　　D、2005年以后

　　正确答案：C

　　解析：本题考查我国证券市场投资者的结构及演化。2001 -2005年内外资机构投资者多元化起步时代。本阶段也是中国证券业对外开放和规范发展的阶段。

　　88、证券公司和基金公司最为活跃的时代是（　）。

　　A、1990-1996年

　　B、1996-2000年

　　C、2001 -2005年

　　D、2005年以后

　　正确答案：B

　　解析：本题考查我国证券市场投资者的结构及演化。1996-2000年内资机构投机时代。这一时期是证券公司和基金公司最为活跃的时代。

　　89、以证券公司为代表的机构投资者总体处于发育萌芽阶段，市场投资主体为中小股民的阶段是（　）。

　　A、1990-1996年

　　B、1996-2000年

　　C、2001 -2005年

　　D、2005年以后

　　正确答案：A

　　解析：本题考查我国证券市场投资者的结构及演化。1990-1996年内资散户时代。这一时代，以证券公司为代表的机构投资者总体处于发育萌芽阶段，市场投资主体为中小股民。

　　90、总体来说，证券投资人可分为机构投资者和（　）投资者两大类。

　　A、金融机构

　　B、事业单位

　　C、个人

　　D、社会团体

　　正确答案：C

　　解析：本题考查证券市场投资者的分类。总体来说，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。