61、协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（ ）年检查一次。
A、1
B、2
C、3
D、4
正确答案：B
解析：本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。
62、被协会采取纪律处分未满（ ），不得注册为投资主办人。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
正确答案：B
解析：本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：（1）不符合本规范第三十一条规定的条件；（2）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；（3）被协会采取纪律处分未满2年；（4）未通过证券从业人员年检；（5）尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；（6）其他情形。
63、被监管机构采取重大行政监管措施未满（ ），不得注册为投资主办人。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
正确答案：B
解析：本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：（1）不符合本规范第三十一条规定的条件；（2）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；（3）被协会采取纪律处分未满2年；（4）未通过证券从业人员年检；（5）尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；（6）其他情形。
64、客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求中，协会在收到完整申请材料后（ ）内完成注册。
A、10日
B、20日
C、30日
D、60日
正确答案：B
解析：本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。
65、投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，应当提交的材料包括申请人具有（ ）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明。
A、1
B、2
C、3
D、4
正确答案：C
解析：本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并提交下列材料：（1）申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明；（2）申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺；（3）协会要求报送的其他材料。
66、申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（ ）年内没有受到监管部门的行政处罚。
A、1
B、2
C、3
D、5
正确答案：C
解析：本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格；（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；（4）协会规定的其他条件。
67、申请投资主办人注册的人员应当具有（ ）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
A、1
B、2
C、3
D、5
正确答案：C
解析：本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格；（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；（4）协会规定的其他条件。
68、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（ ）。
A、已取得证券从业资格
B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
正确答案：C
解析：本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格；（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；（4）协会规定的其他条件。
69、申请投资主办人注册的人员应当（ ）。
A、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
B、具有5年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近1年内没有受到监管部门的行政处罚
正确答案：A
解析：本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格；（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；（4）协会规定的其他条件。
70、参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于（ ）个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训。
A、10
B、15
C、30
D、50
正确答案：B
解析：本题考查保荐代表人业务培训。参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于十五个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训，该学时可用于保荐代表人年检和其他类别从业人员执业证书年检。
湘公网安备:43011102000856号 
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