2019证券市场基本法律法规判断题及答案(4)
来源：长理培训发布时间：2019-03-19 20:32:58
判断题
第1题证券经营机构从事证券自营业务，应当保持风险意识，贯彻稳健经营方针，防范各种风险因素，制定证券自营风险控制和每日风险自查制度，在内部设立专门机构和人员对风险状况进行检查。()
【正确答案】 A
【答案解析】 证券经营机构从事证券自营业务，应当保持风险意识，贯彻稳健经营方针，防范各种风险因素，制定证券自营风险控制和每日风险自查制度，在内部设立专门机构和人员对风险状况进行检查。
第2题客户资产管理业务人员须具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于4人。()
【正确答案】 B
【答案解析】 客户资产管理业务人员须具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
第3题证券公司办理集合资产管理业务，只能接受实物形式的资产。()
【正确答案】 B
【答案解析】 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。
第4题证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务;客户拒不履行的，证券公司应当向中国证监会报告。()
【正确答案】 B
【答案解析】 证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务;客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。
第5题证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由证券公司承担投资风险。()
【正确答案】 B
【答案解析】 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。
第6题证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券交易所。()
【正确答案】 B
【答案解析】 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。
第7题融资融券业务客户的选择标准要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满1年以上。()
【正确答案】 B
【答案解析】 融资融券业务客户的选择标准要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上。
第8题证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保资金账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。()
【正确答案】 B
【答案解析】 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。
第9题证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在当日交易日收市后予以公告。()
【正确答案】 B
【答案解析】 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。
第10题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()
【正确答案】 A
【答案解析】 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
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