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2019《证券市场基本法律法规》精选试题解析—营销人员执业行为

来源:长理培训发布时间:2019-03-18 22:46:30

 单选题:证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当( )。

Ⅰ.遵守法律、行政法规

Ⅱ.遵守监管机构和行政管理部门的规定

Ⅲ.自觉接受所服务的证券公司的管理

Ⅳ.向客户充分提示证券投资的风险

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

【答案解析】本题考查证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德,自觉接受所服务的证券公司的管理,履行委托合同约定的义务,向客户充分提示证券投资的风险。

责编:杨丽梅

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