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2019《证券市场基本法律法规》精选试题解析—持证券公司股权规定

来源：长理培训发布时间：2019-03-18 22:46:30

持证券公司股权规定

单选题：有下列( )情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

Ⅱ.净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%

Ⅲ.不能清偿到期债务

Ⅳ.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】C

【答案解析】本题考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定。有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

责编：杨丽梅

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