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2019《金融市场基础知识》临考提分测试一-组合型选择题(41-50)

来源：长理培训发布时间：2019-03-18 22:46:30

41、下列关于金融衍生工具的说法中，错误的有(　　)。

Ⅰ.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格

Ⅱ.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念

Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品

Ⅳ.基础金融产品不能是金融衍生工具

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案：B

参考解析：Ⅰ项，金融衍生产品的价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品;Ⅳ项，基础金融产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品(如债券、股票、银行定期存款单等)，也包括金融衍生工具。

42、下列关于几种特殊类型基金的说法中，正确的有(　　)。

Ⅰ.QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金

Ⅱ.分级基金又被称为“结构型基金”、“可分离交易基金”

Ⅲ.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制

Ⅳ.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案：C

参考解析：LOF所具有可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。故D项错误。

43、证券市场的形成主要归因于(　　)。

Ⅰ.股份制的发展

Ⅱ.信用制度的发展

Ⅲ.宏观调控的需要

Ⅳ.社会化大生产和商品经济的发展

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅱ、 Ⅳ

C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：本题考查证券市场产生的原因——社会化大生产和商品经济的发展、股份制的发展、信用制度的发展。

44、我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指( )。

Ⅰ.证券及期货交易所

Ⅱ.上市公司

Ⅲ.首次公开发行证券公司

Ⅳ.证券登记结算机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、

参考答案：A

参考解析：我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。

45、我国的国际债券主要有(　　)。

Ⅰ.政府债券

Ⅱ.金融债券

Ⅲ.特种债券

Ⅳ.可转换公司债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、

参考答案：B

参考解析：我国的国际债券主要有政府债券、金融债券、可转换公司债券。

46、LOF与ETF不同之处在于LOF(　　)。

Ⅰ.不一定采用指数基金模式

Ⅱ.用现金进行申购和赎回

Ⅲ.不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

Ⅳ.不是主动管理型基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金;同时，申购和赎回均以现金进行，对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回，也可以在代销网点进行。LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。

47、形成金融市场证券化趋势的主要原因包括(　　)。

Ⅰ.国际银行贷款收缩

Ⅱ.发达国家实行金融自由化政策

Ⅲ.金融市场广泛采用电子计算机和通信技术

Ⅳ.新金融工具的出现

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案：D

参考解析：形成金融市场证券化趋势的主要原因有：(1)在债务危机的影响下国际银行贷款收缩，促使筹资者纷纷转向证券市场。(2)发达国家从20世纪70年代末以来实行金融自由化政策，开放证券市场并鼓励其发展。(3)金融市场广泛采用电子计算机和通信技术，使市场能处理更大量的交易，更迅速、广泛地传送信息，对特殊情况迅速作出反应，设计新的交易程序，并把不同时区的市场连续起来，这为证券市场的繁荣提供了技术基础。(4)一系列新金融工具的出现，也促进了证券市场的繁荣。

48、设立证券登记结算公司应当具备的条件有(　　)。

Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元

Ⅱ.自有资金不少于人民币2亿元

Ⅲ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

Ⅳ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：设立证券登记结算机构的条件：第一，自有资金不少于人民币2亿元;第二，具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;第三，主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格;第四，证券监督管理机构规定的其他条件。

49、上证380指数样本股的选择主要考虑(　　)。