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2019证券从业资格证券市场基本法律法规每日一练1

来源：长理培训发布时间：2019-03-17 20:21:51

选择题

1、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以( )罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上10万元以下

正确答案是：B

解析：违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款。

2、承销协议的主要内容不包括下列哪项()。

A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

C.代销、包销的期限及起止日期

D.当事人的背景信息

正确答案是：D

解析：证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：1.当事人的名称、住所及法定代表人姓名。2.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。3.代销、包销的期限及起止日期。4.代销、包销的付款方式及日期。5.代销、包销的费用和结算方式。6.违约责任。7.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

3、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案是：B

解析：收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

4、公司成立后股东抽逃出资的，( )承担清偿责任。

A.以其出资额为限

B.以其全部资产

C. 以其净资产为限

D.在抽逃范围内

正确答案是：D

解析：公司成立后股东抽逃出资的，在公司不能清偿债务的情形下，抽逃出资的股东原则上一人做事一人担，仅在其抽逃资本的范围内承担清偿责任。因为抽逃出资一般由控制股东利用控制地位实施，具有极大的隐蔽性，其他股东一般无过错。

5、下列行为中，不属于内幕交易的是()。

A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

正确答案是：D

解析：内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

6、( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.公司型基金

D.契约型基金

正确答案是：B

解析：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

7、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

A.1%～3%

B.1%～5%

C.3%～5%

D.5%～10%