2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点提炼：执业行为

来源：长理培训发布时间：2019-03-17 16:31:42

知识点：《执业行为》

1. 中国证券业协会诚信管理的有关规定

2015年1月5日发布，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则

诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息

诚信信息的效力期限：

(一) 基本信息长期有效

(二) 奖励信息、处罚处分信息有效期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入信息，有效期5年

2. 证券经纪业务营销人员执业范围

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客服服务;不能同时在其他机构任职或同时接受其他机构的委托

责编：杨丽梅

发表评论(共0条评论)

特色双名师解密新课程高频考点，送国家电网教材讲义，助力一次通关

配套通关班送国网在线题库一套

课程专业名称	讲师	课时	查看课程

特色解密新课程高频考点，免费学习，助力一次通关

配套全套国网视频课程免费学习

课程专业名称	讲师	课时	查看课程

精品课程

10781人学习

在线题库

面授课程更多>>

图书商城更多>>

最近更新

在线报名