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2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点：证券公司流动性风险管

来源：长理培训发布时间：2019-03-16 23:26:07

(一)概念【资金、时间、成本】

流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

(二)遵循原则

(三)证券公司流动性风险管理的组织架构及职责

董事会	(2)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。 (3)制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实;对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理。 (4)定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告。 (5)建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系。 (6)建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。 (7)风险管理的其他职责。证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作(以下统称首席风险官)。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。
风险管理部门	在首席风险官的领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。
各业务部门、分支机构和子公司	负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。
	证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任。

全面性原则	证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
审慎性原则	证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。
预见性原则	证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。

承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。

(四)证券公司流动性风险限额管理及融资管理

证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

建立并完善融资策略

(1)分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。

(2)加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额。

(3)加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力。

(4)密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响。

责编：杨丽梅

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